2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(4)

　　111.普通股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件包括( )。

　　A.普通股票股東在任意時(shí)間要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利

　　B.普通股票股東在公司解散清算之時(shí)要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利

　　C.按照法定的程序進(jìn)行公司的剩余資產(chǎn)分配

　　D.未清償前要求分配公司資產(chǎn)

　　112.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也稱為( )。

　　A. 股票價(jià)格 B. 票面金額 C. 票面價(jià)值 D.股票面值

　　113.關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值的說法正確的有( )。(1分)

　　A.研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將內(nèi)在價(jià)值是市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)

　　B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，因此股票的市場價(jià)格通常是穩(wěn)定不變的

　　C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值

　　D.經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化都會(huì)影響股票未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化

　　114.《證券法》的主要內(nèi)容包括( )。(1分)

　　A.總則、證券發(fā)行、證券交易

　　B.上市公司的收購、證券交易所、證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則

　　115.《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件 B.注冊資本的規(guī)定

　　C.出資形式 D.經(jīng)理的聘任及職權(quán)

　　116.《基金法》中關(guān)于基金托管人的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金托管人設(shè)立的條件 B.基金托管人的職責(zé)

　　C.托管人從業(yè)人員的規(guī)定 D.管理人職責(zé)終止的規(guī)定

　　117.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為的處罰是( )。(1分)

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　　B.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

　　C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　　D.處5年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

　　118.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)，明確說明任何單位或者個(gè)人不得有以下行為( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開審計(jì)

　　B.非因客戶本身的債務(wù)，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封

　　C.除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

　　D.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

　　119.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》在《證券法》關(guān)于高管人員任職資格規(guī)定的基礎(chǔ)上，對證券公司高管人員的監(jiān)管制度作的規(guī)定是( )。(1分)

　　A.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

　　B.在證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格方面，防止高管人員無資格任職

　　C.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)管或者檢查

　　D.當(dāng)證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換高級管理人員或者限制其權(quán)利

　　120.下列關(guān)于《證券市場禁入規(guī)定》基本原則表述正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施

　　B.行政處罰以事實(shí)為依據(jù)

　　C.遵循公平、公開、公正的原則

　　D.被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案