2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(1)

　　57.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )內(nèi)，向中國證券會報送月度報告。

　　A.1天 B.3天 C.5天 D.7天

　　58.《刑法》對非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　D.7年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金

　　59.某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢、或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是( )。

　　A.證券市場中的操縱市場 B.內(nèi)幕交易 C.信息濫用 D.欺詐客戶行為

　　60.取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用 B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者 D.5年前曾受過輕微的刑事處罰