2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(4)

　　題目31：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的( )。

　　A:20%

　　B:40%

　　C:30%

　　D:50% √

　　題目32：假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是( )元。

　　A:10

　　B:50

　　C:20

　　D:40 √

　　題目33：( )是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金。

　　A:貨幣市場(chǎng)基金

　　B:指數(shù)基金

　　C:國(guó)債基金

　　D:股票基金 √

　　題目34：證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。

　　A:健全性

　　B:適中性

　　C:制衡性 √

　　D:監(jiān)督性

　　題目35：( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　A:證券自營(yíng)業(yè)務(wù) √

　　B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C:證券承銷

　　D:融資融券業(yè)務(wù)