2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷(4)

　　題目71：關于獨立董事以下說法正確的是( )。

　　可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開l臨時股東會、提議召開董事會

　　應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用

　　指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 √

　　為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見 √

　　題目72：申請創(chuàng)新試點的證券公司必須符合下列哪些要求?( )

　　證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設立的公司，持續(xù)經營12個月以上(含12個月) √

　　既經營證券經紀業(yè)務，同時也經營證券承銷與保薦業(yè)務、或證券自營業(yè)務、或證券資產管理業(yè)務、或其他證券業(yè)務的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元 √

　　客戶資產管理業(yè)務，證券自營業(yè)務、債券回購業(yè)務等業(yè)務嚴格按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》、《證券公司證券自營業(yè)務指引》及相關法律法規(guī)要求規(guī)范操作√

　　設立并持續(xù)經營3年以上(含3年)，具有一定的業(yè)務規(guī)模 √

　　題目73：恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。

　　恒生香港25 √

　　恒生50 √

　　恒生100

　　恒生中國內地25 √

　　題目74：《公司法》關于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。

　　監(jiān)事會無權向股東會提出罷免董事、經理的建議

　　有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 √

　　監(jiān)事可以提出召開I艋時監(jiān)事人會議 √

　　出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

　　題目75：關于外國債券論述正確的是( )。

　　債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券 √

　　在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券 √

　　外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 √