2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(4)

　　題目71：關(guān)于獨立董事以下說法正確的是( )。

　　可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開l臨時股東會、提議召開董事會

　　應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用

　　指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事 √

　　為履行職責(zé)的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見 √

　　題目72：申請創(chuàng)新試點的證券公司必須符合下列哪些要求?( )

　　證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立的公司，持續(xù)經(jīng)營12個月以上(含12個月) √

　　既經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時也經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元 √

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)、債券回購業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)嚴格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》及相關(guān)法律法規(guī)要求規(guī)范操作√

　　設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)，具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模 √

　　題目73：恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。

　　恒生香港25 √

　　恒生50 √

　　恒生100

　　恒生中國內(nèi)地25 √

　　題目74：《公司法》關(guān)于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。

　　監(jiān)事會無權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議

　　有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 √

　　監(jiān)事可以提出召開I艋時監(jiān)事人會議 √

　　出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字

　　題目75：關(guān)于外國債券論述正確的是( )。

　　債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券 √

　　在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券 √

　　外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 √