2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(2)

　　多選題

　　題目61：根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )。

　　證券投資基金管理公司、證券公司 √

　　個(gè)人投資者

　　信托投資公司、財(cái)務(wù)公司 √

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) √

　　題目62：在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括( )。 .

　　同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 √

　　股票的收益率一般低于債券 √

　　在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 √

　　不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　題目63：20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)明顯，具體反映在( )方面。

　　異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大 √

　　全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求 √

　　交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等�！秎癆點(diǎn)速記交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合 √

　　全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng) √

　　題目64：為保持無(wú)記名股票股東的合法權(quán)益，我國(guó)《公司法》規(guī)定( )。

　　發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間 √

　　發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的地點(diǎn) √

　　發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的審議事項(xiàng) √

　　無(wú)記名股票持有出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司 √

　　題目65：債券的票面要素包括( )。

　　票面價(jià)值 √

　　到期期貨 √

　　票面利率 √

　　發(fā)行者名稱(chēng) √

　　題目66：在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。

　　貨幣 √

　　專(zhuān)利技術(shù)

　　工業(yè)產(chǎn)權(quán) √

　　土地使用權(quán) √

　　題目67：下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金 √

　　由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金 √

　　在臺(tái)灣稱(chēng)為“證券投資信托基金” √

　　以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng) √

　　題目68：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值 √

　　基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金金額實(shí)際代表的價(jià)值 √

　　基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù) √

　　一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致 √

　　題目69：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處在于( )。

　　發(fā)行對(duì)象不同 √

　　發(fā)行利率確定機(jī)制不同 √

　　到期兌付方式不同 √

　　到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同 √

　　題目70：按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是 ( )。

　　初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

　　存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值 √

　　不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值 √

　　有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值√