二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券投資基金集合理財(cái)，專業(yè)管理主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　B.基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券

　　市場進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析

　　C.匯集眾多投資者資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢

　　D.各國(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管

　　2.1940年，美國政府頒布了(　　)，被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律。

　　A.《投資顧問法》

　　B.《投資公司法》

　　C.《股份有限公司法》

　　D.《投資法》

　　3，證券投資基金在金融體系中的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　4.平衡型基金具有(　　)特點(diǎn)。

　　A.兼具增長與收入雙重目標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長型基金與收入型基金之間

　　C.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

　　D.與增長型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　5.反映股票基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)主要有(　　)。

　　A.已實(shí)現(xiàn)收益

　　B.基金分紅

　　C.凈值增長率

　　D.凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差

　　6.貨幣市場基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　7.基金募集期限屆滿，開放式基金應(yīng)滿足的要求包括(　　)。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1 000人

　　8.ETF份額申購、贖回的原則有(　　)。

　　A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

　　B.申購、贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他

　　對(duì)價(jià)

　　C.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

　　D.申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　9.基金管理人的作用體現(xiàn)在以下方面(　　)。

　　A.抑制證券市場競爭

　　B.資產(chǎn)的保值增值方面

　　C.業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度方面

　　D.對(duì)基金持有人利益的保護(hù)

　　10.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是(　　).

　　A.揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見

　　B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性

　　D.確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

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