第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
第 17 頁:參考答案 |
21.基金利潤分配對基金份額凈值的影響有( )。
A.基金份額凈值上升
B.基金份額凈值下降
C.分配前后價值不變
D.投資者收益增加
22.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失,則將被視為對投資者的( )。
A.誘騙
B.誤導性陳述
C.虛假記載
D.進行不當競爭
23.基金合同所包含的重要信息有( )。
A.基金投資運作安排方面的信息
B.基金份額發(fā)售安排方面的信息
C.次要事項
D.特別約定的事項
24.基金的重大事件包括( )。
A.基金份額持有人大會的召開
B.提前終止基金合同
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式
D.更換基金管理人或托管人
25.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用一定的手段,對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。
這些手段包括( )。
A.自律手段
B.法律手段
C.經(jīng)濟手段
D.行政手段
26.對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風險的基金管理公司,中國證監(jiān)會對直接負責的主管人員和其
他直接責任人員,進行行政監(jiān)管措施。這些措施主要包括( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入誠信檔案
D.暫停履行職務
27.督察長的主要職責包括( ).
A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況
B.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權(quán)益
C.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法合規(guī)性問題提出意見
D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
28.證券投資組合管理的基本步驟有( )。
A.確定證券投資政策
B.進行證券投資分析
C.修正投資組合
D.投資組合業(yè)績評估
29.套利定價理論的假設條件包括( ).
A.投資者具有單一投資期
B.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響
C.投資者既是追求收益的也是厭惡風險的
D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會,并利用該機會進行套利
30.資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括( )。
A.稅收考慮
B.影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素
C.資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
D.影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素
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