21.BC

　　【解析】基金進行利潤分配時，會導(dǎo)致基金份額凈值下降，但分配前后價值不變。

　　22.AD

　　【解析】如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，則將被視為對投資者的誘騙及

　　進行不正當(dāng)競爭。

　　23.ABD

　　【解析】本題考查基金合同所包含的重要信息�；�金合同包含兩類重要信息，一是基金投

　　資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;二是特別約定的事項，包括基金各當(dāng)事人

　　的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查基金重大事件的內(nèi)容�；�金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召

　　開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或

　　托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的

　　基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基

　　金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支

　　付，基金改按估值技術(shù)等方法對長期停牌股票進行估值等等。

　　25.BCD

　　【解析】基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場

　　參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　26.ABCD

　　【解析】對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風(fēng)險的基金管理公司，中國證監(jiān)會將依法責(zé)令整改，暫

　　停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般將采取監(jiān)管談話、

　　出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管

　　措施。

　　27.ABC

　　【解析】本題考查督察長的主要職責(zé)。督察長的職責(zé)之一是定期或不定期向基金管理公

　　司的全體董事報送工作報告，而不是只向公司總經(jīng)理報告。

　　28.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資組合管理的基本步驟。從控制過程來看，證券組合管理通常

　　包括以下基本步驟：(1)確定證券投資政策;(2)進行證券投資分析;(3)構(gòu)建證券投資

　　組合;(4)投資組合的修正;(5)投資組合業(yè)績評估。

　　29.BCD

　　【解析】本題考查套利定價理論的假設(shè)條件。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置需要考慮的因素。

　　31.BD

　　【解析】本題考查確定方差的主要方法。方差度量法是最常見、最簡便的風(fēng)險度量方法。確定方差的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。

　　32.BCD

　　【解析】本題考查投資組合保險策略。投資組合保險策略市場變動時的行動方向是下降時賣出，上升時買入。所以A選項錯誤。

　　33.BC

　　【解析】本題考查組合管理的基本目標。股票投資組合管理的目標是實現(xiàn)效用最大化，也就是使股票投資組合的風(fēng)險和收益特征能夠給投資者帶來最大的滿足。

　　34.ACD

　　【解析】本題考查積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用。

　　35.ABD

　　【解析】以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略和以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括：(1)對市場有效性的判定不同。以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是以否定弱勢有效市場為前提的，而以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略是以否定半強勢有效市場為前提的。(2)分析基礎(chǔ)不同。技術(shù)分析是以市場上歷史的交易數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)，而基本分析是以宏觀經(jīng)濟、行業(yè)和公司的基本經(jīng)濟數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)。(3)使用的分析工具不同。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查影響風(fēng)險溢價的因素�？赡苡绊戯L(fēng)險溢價的因素包括：(1)發(fā)行人種類;(2)發(fā)行人的信用度;(3)提前贖回等其他條款;(4)稅收負擔(dān);(5)債券的預(yù)期流動性;(6)到期期限。

　　37.BC

　　【解析】本題考查測算債券價格波動性方法的體現(xiàn)。基點價格是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額，選項A錯誤;麥考萊久期是每筆現(xiàn)金流量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流量的比重計算出的加權(quán)平均數(shù)，選項D錯誤。

　　38.BD

　　【解析】本題考查指數(shù)化局限性的內(nèi)容。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查基金績效評價需要考慮的因素。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查經(jīng)典績效衡量方法存在的問題。

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)資格考試全五科提分試卷及答案匯總

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券《市場基礎(chǔ)》(20套)| 《證券交易》(11套)沖刺提分試題