(141)ETF通常采用完全被動(dòng)式管理，而LOF則完全采用主動(dòng)式管理。

　　頁 碼：28專家答案：B解析內(nèi)容 ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　(142)我國(guó)開放式基金的贖回采取“金額贖回”法。

　　頁 碼：67專家答案：B解析內(nèi)容 我國(guó)開放式基金的贖回采取“金額申購(gòu)、份額贖回”法。

　　(143)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)。

　　頁 碼：37專家答案：A解析內(nèi)容 單一債券的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率;但債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算和預(yù)測(cè)。

　　(144)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　頁 碼：195專家答案：A解析內(nèi)容 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　(145)保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。

　　頁 碼：44專家答案：B解析內(nèi)容 保本基金為投資者提供的是本金的保證，并不保證獲得一定回報(bào)。

　　(146)在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

　　頁 碼：26專家答案：A解析內(nèi)容 在岸基金的定義：在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

　　(147)基金各個(gè)期間的收益率差距越小，則算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　頁 碼：381專家答案：A解析內(nèi)容 基金各個(gè)期間的收益率差距越小，則算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　(148)基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

　　頁 碼：259專家答案：A解析內(nèi)容 當(dāng)基金管理公司董事長(zhǎng)離任時(shí)，同樣進(jìn)行離任審計(jì)。

　　(149)基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

　　頁 碼：65專家答案：A解析內(nèi)容 基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

　　(150)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)，在衡量一只證券的期望收益率時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)收益應(yīng)為貝塔(β)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積。

　　頁 碼：294專家答案：A解析內(nèi)容 考察CAPM模型的含義

　　(151)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。

　　頁 碼：195專家答案：B解析內(nèi)容 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　(152)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　頁 碼：112專家答案：A解析內(nèi)容 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　(153)基金年度報(bào)告必須經(jīng)過審計(jì)，而基金半年度報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)。

　　頁 碼：212專家答案：A解析內(nèi)容 基金年度報(bào)告必須經(jīng)過審計(jì)，而基金半年度報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)。

　　(154)當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　頁 碼：361專家答案：A解析內(nèi)容 當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　(155)自助式前臺(tái)銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　頁 碼：163專家答案：B解析內(nèi)容 此為自助式前臺(tái)系統(tǒng)的定義。自助式前臺(tái)系統(tǒng)是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　(156)由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易，但應(yīng)該將相應(yīng)的指令進(jìn)行備案，以備核查。

　　頁 碼：96專家答案：B解析內(nèi)容 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　(157)開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的注冊(cè)登記只能由基金管理人直接辦理。

　　頁 碼：80專家答案：B解析內(nèi)容 開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

　　頁 碼：246專家答案：A解析內(nèi)容 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

　　(159)基本分析多用于判斷公司的價(jià)值基礎(chǔ)，技術(shù)分析多用于判斷投資的買賣時(shí)機(jī)，但兩者的理論基礎(chǔ)是一樣的。

　　頁 碼：339，343專家答案：B解析內(nèi)容 技術(shù)分析以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基本分析以基本面狀況為基礎(chǔ)。

　　(160)基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率。

　　頁 碼：157專家答案：A解析內(nèi)容 基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率。

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