(141)ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用主動式管理。

　　頁 碼：28專家答案：B解析內(nèi)容 ETF通常采用完全被動式管理方法，而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金。

　　(142)我國開放式基金的贖回采取“金額贖回”法。

　　頁 碼：67專家答案：B解析內(nèi)容 我國開放式基金的贖回采取“金額申購、份額贖回”法。

　　(143)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測。

　　頁 碼：37專家答案：A解析內(nèi)容 單一債券的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率;但債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計算和預(yù)測。

　　(144)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。

　　頁 碼：195專家答案：A解析內(nèi)容 基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。

　　(145)保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。

　　頁 碼：44專家答案：B解析內(nèi)容 保本基金為投資者提供的是本金的保證，并不保證獲得一定回報。

　　(146)在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。

　　頁 碼：26專家答案：A解析內(nèi)容 在岸基金的定義：在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。

　　(147)基金各個期間的收益率差距越小，則算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　頁 碼：381專家答案：A解析內(nèi)容 基金各個期間的收益率差距越小，則算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　(148)基金管理公司總經(jīng)理離任時，基金管理公司應(yīng)當聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計。

　　頁 碼：259專家答案：A解析內(nèi)容 當基金管理公司董事長離任時，同樣進行離任審計。

　　(149)基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。

　　頁 碼：65專家答案：A解析內(nèi)容 基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。

　　(150)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)，在衡量一只證券的期望收益率時，其風險溢價收益應(yīng)為貝塔(β)和市場風險溢價的乘積。

　　頁 碼：294專家答案：A解析內(nèi)容 考察CAPM模型的含義

　　(151)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。

　　頁 碼：195專家答案：B解析內(nèi)容 基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅。

　　(152)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　頁 碼：112專家答案：A解析內(nèi)容 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　(153)基金年度報告必須經(jīng)過審計，而基金半年度報告可以不經(jīng)審計。

　　頁 碼：212專家答案：A解析內(nèi)容 基金年度報告必須經(jīng)過審計，而基金半年度報告可以不經(jīng)審計。

　　(154)當預(yù)期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　頁 碼：361專家答案：A解析內(nèi)容 當預(yù)期利率波動較大時，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　(155)自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　頁 碼：163專家答案：B解析內(nèi)容 此為自助式前臺系統(tǒng)的定義。自助式前臺系統(tǒng)是指基金銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　(156)由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風險控制的前提下，直接向交易員下達投資指令或直接進行交易，但應(yīng)該將相應(yīng)的指令進行備案，以備核查。

　　頁 碼：96專家答案：B解析內(nèi)容 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　(157)開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。

　　頁 碼：80專家答案：B解析內(nèi)容 開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

　　(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度保護基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標。

　　頁 碼：246專家答案：A解析內(nèi)容 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度保護基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標。

　　(159)基本分析多用于判斷公司的價值基礎(chǔ)，技術(shù)分析多用于判斷投資的買賣時機，但兩者的理論基礎(chǔ)是一樣的。

　　頁 碼：339，343專家答案：B解析內(nèi)容 技術(shù)分析以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基本分析以基本面狀況為基礎(chǔ)。

　　(160)基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對不同投資者適用不同費率。

　　頁 碼：157專家答案：A解析內(nèi)容 基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對不同投資者適用不同費率。

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