二 多選

　　(61)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有()。

　　A是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

　　B保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

　　C在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例

　　D適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者

　　頁(yè) 碼：322，323 專家答案：BD解析內(nèi)容 買(mǎi)入并持有策略是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式;投資組合保險(xiǎn)策略在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例。

　　(62)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括()。

　　A對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查

　　B對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查

　　C辦理基金備案

　　D組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審

　　頁(yè) 碼：241,242專家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容還包括：作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　(63)下列有關(guān)基金銷(xiāo)售費(fèi)用正確的有()。

　　A基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債務(wù)型基金收取

　　B收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金通常不收取申購(gòu)費(fèi)

　　C貨幣市場(chǎng)基金是不收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)的

　　D不同的開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率可能不同

　　頁(yè) 碼：179，210 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察基金費(fèi)用計(jì)提方式以及招募說(shuō)明書(shū)中基金買(mǎi)賣(mài)費(fèi)用的相關(guān)條款。

　　(64)基金凈值收益率的計(jì)算方法包括()。

　　A簡(jiǎn)單收益率 B時(shí)間加權(quán)收益率

　　C年化收益率 D算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率

　　頁(yè) 碼：379-382 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金凈值收益率的4種計(jì)算方法。

　　(65)在基金管理公司股東以及股權(quán)比例方面的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家

　　B基金管理公司股東不得持有其他股東的股份以及權(quán)益，與其他股東不得同屬同一實(shí)際控股人

　　C內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%

　　D設(shè)立基金管理公司必須由具備條件的金融機(jī)構(gòu)作為主要股東

　　頁(yè) 碼：234 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 常識(shí)題，以上說(shuō)法均正確。

　　(66)以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有( )。

　　A在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色

　　B對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題

　　C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多

　　D資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義

　　頁(yè) 碼：88專家答案：ABCD解析內(nèi)容 常識(shí)題。考察基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有的特點(diǎn)。

　　(67)基金管理公司的業(yè)務(wù)包括()。

　　A證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

　　DQDII業(yè)務(wù)

　　頁(yè) 碼：86，87 專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核基金管理公司的主要業(yè)務(wù)：包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢服務(wù)、全國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。

　　(68)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

　　A按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　C對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬

　　D計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　頁(yè) 碼：114，115 專家答案：AB解析內(nèi)容 其他兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

　　(69)關(guān)于現(xiàn)金替代下列說(shuō)法正確的是()

　　A分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代

　　B可以現(xiàn)金替代指在贖回份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代

　　C現(xiàn)金替代溢價(jià)又稱為現(xiàn)金替代保證

　　D必須現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，該成分證券必須使用現(xiàn)金作為替代

　　頁(yè) 碼：75,76 專家答案：ACD解析內(nèi)容 可以現(xiàn)金替代指在申購(gòu)份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代。

　　(70)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括()。

　　A內(nèi)部環(huán)境控制 B銷(xiāo)售決策流程控制

　　C銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制 D會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

　　頁(yè) 碼：167-169 專家答案：ABCD

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