頁 碼：26專家答案：B解析內(nèi)容 系列基金又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　(122)可贖回債券的利息收入具有較大的不確定性。

　　頁 碼：358專家答案：A解析內(nèi)容 可贖回債券的利息收入具有較大的不確定性。

　　(123)基金市場(chǎng)營(yíng)銷是圍繞基金公司需要而展開的。

　　頁 碼：133專家答案：B解析內(nèi)容 由定義可以看出，基金市場(chǎng)營(yíng)銷是圍繞市場(chǎng)和客戶的需要展開的。

　　(124)持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越高。

　　頁 碼：35專家答案：A解析內(nèi)容 持股集中度是反映基金風(fēng)險(xiǎn)大小的一個(gè)指標(biāo)，持股集中度越高，風(fēng)險(xiǎn)越高。

　　(125)基金銷售機(jī)構(gòu)為了讓投資者更多的購買基金產(chǎn)品，可以在一定范圍內(nèi)自行變更收費(fèi)項(xiàng)目或者收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　頁 碼：157專家答案：B解析內(nèi)容 基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　(126)折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。

　　頁 碼：49專家答案：B解析內(nèi)容 折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　(127)LOF凈值報(bào)價(jià)頻率較低，通常1天只提供1次或者幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

　　頁 碼：28專家答案：A解析內(nèi)容 考察LOF和ETF的區(qū)別。

　　(128)在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，LOF每15秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。

　　頁 碼：28專家答案：B解析內(nèi)容 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。

　　(129)目前，我國(guó)基金交易傭金為成交金額的0.05%，不足5元時(shí)按5元收取。

　　頁 碼：65專家答案：B解析內(nèi)容 目前，我國(guó)封閉式基金交易傭金為成交金額的0.3%，不足5元時(shí)按5元收取。開放式基金只涉及申購、認(rèn)購及贖回費(fèi)用，不涉及到交易傭金問題。

　　(130)在證券市場(chǎng)弱勢(shì)有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。

　　頁 碼：340專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)弱勢(shì)有效市場(chǎng)的否定產(chǎn)生了以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法，因此在弱勢(shì)有效市場(chǎng)下以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是無效的。

　　(131)基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之三十，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　頁 碼：68專家答案：B解析內(nèi)容 基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　(132)一般用未分配利潤(rùn)的大小來衡量基金的經(jīng)營(yíng)成果。

　　頁 碼：189,190專家答案：B解析內(nèi)容 一般用本期利潤(rùn)的大小來衡量基金的經(jīng)營(yíng)成果，本期利潤(rùn)是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。

　　(133)為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，風(fēng)控部門應(yīng)對(duì)投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。

　　頁 碼：97專家答案：B解析內(nèi)容 見“內(nèi)部檢查稽核控制”。風(fēng)控部門應(yīng)對(duì)投資運(yùn)作的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核而不是對(duì)投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。

　　(134)ETF的折(溢)價(jià)率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個(gè)指標(biāo)。

　　頁 碼：65專家答案：B解析內(nèi)容 ETF的折(溢)價(jià)率反應(yīng)封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

　　(135)在利率走高時(shí)，再投資收益率會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。

　　頁 碼：357專家答案：B解析內(nèi)容 在利率走低時(shí)，再投資收益率會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。

　　(136)基金存續(xù)期內(nèi)，基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

　　頁 碼：120專家答案：A解析內(nèi)容 基金托管人和基金管理人不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

　　(137)控制銀行間債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)的方式包括但不限于交易對(duì)手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　頁 碼：125專家答案：A解析內(nèi)容 控制銀行間債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)的方式包括但不限于交易對(duì)手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　(138)在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，資本市場(chǎng)線是一條從無風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線。

　　頁 碼：288專家答案：A解析內(nèi)容 資本市場(chǎng)線的內(nèi)容。

　　(139)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。

　　頁 碼：295專家答案：B解析內(nèi)容 資本資產(chǎn)定價(jià)模型中的貝塔系數(shù)衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(140)基金管理人不得根據(jù)投資人的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，從而對(duì)不同投資人造成歧視。

　　頁 碼：67專家答案：B解析內(nèi)容 基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額適用不同的前端收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。'

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