第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
(91)ETF的特點包括()
A其規(guī)模不固定,可以根據(jù)申購情況增加或減少
B投資者只能用與指數(shù)對應(yīng)的一籃子股票申購或贖回ETF,而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購贖回
CETF基本是指數(shù)型開放式基金,但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比,其最大優(yōu)勢在于,它是在交易所掛牌的,交易非常便利
D它可以在交易所掛牌買賣,投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額
頁 碼:48專家答案:BCD解析內(nèi)容 ETF的三大特點。
(92)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括()。
A內(nèi)部環(huán)境控制 B銷售決策流程控制
C銷售業(yè)務(wù)流程控制 D會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
頁 碼:166-169專家答案:ABCD解析內(nèi)容 另外還有:信息技術(shù)內(nèi)部控制、監(jiān)察稽核控制等6個內(nèi)容。
(93)為了對基金績效做出有效的衡量,須考慮()。
A基金的投資目標 B基金的風險水平
C比較基準和時期的選擇 D基金組合的穩(wěn)定性
頁 碼:376,377專家答案:ABCD解析內(nèi)容 考核基金評價需要考慮的因素。
(94)債券風險的種類包括()。
A利率風險、再投資風險 B流動性風險、經(jīng)營風險
C購買力風險、匯率風險 D贖回風險
頁 碼:357,358 專家答案:ABCD解析內(nèi)容 債券的風險包括利率風險、再投資風險、流動性風險、經(jīng)營風險、購買力風險、匯率風險和贖回風險等。
(95)與恒定混合策略相比,投資組合保險策略( )。
A在股票上漲時降低股票投資比例
B流動性要求更高
C當股票價格由升轉(zhuǎn)降或者由降轉(zhuǎn)升,恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險策略
D當市場具有較強的保持原有運動趨勢時,恒定組合策略優(yōu)于投資組合保險策略
頁 碼:325,329專家答案:BC解析內(nèi)容 在股票上漲時提高股票投資比例;當市場具有較強的保持原有運動趨勢時,投資組合策略效果優(yōu)于買入并持有策略,進而優(yōu)于恒定混合策略。
(96)下列關(guān)于基金市場營銷的表述,正確的有()。
A證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設(shè)計、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱
B證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面
C基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷
D基金市場營銷涉及的內(nèi)容包括目標市場與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設(shè)計、營銷過程的管理等4個方面
頁 碼:133,134專家答案:ABD解析內(nèi)容 基金的市場營銷主要是指開放式基金的市場營銷。
(97)在基金招募說明書中符合有關(guān)基金銷售費用規(guī)范的有()。
A收取銷售費用的項目 B收取銷售費用的條件
C收取銷售費用的方式 D費率標準
頁 碼:158專家答案:ABCD解析內(nèi)容 基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式,在招募說明書中載明費率標準。
(98)以下關(guān)于債券投資策略的說法,正確的有()。
A現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序,挑選一系列債券,使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等。
B指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一。
C或有規(guī)避是一種常用的投資方法,投資者首先要確定準確地規(guī)避收益,然后要確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平。
D多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù),而不管利率如何變化。
頁 碼:370-373專家答案:BCD解析內(nèi)容 現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從長到短的順序,挑選一系列債券,使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等。
(99)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的主要規(guī)范包括()。
A制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并不定期組織演練
B對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當提供備份措施或方案
C年度技術(shù)風險評估的報告應(yīng)當報監(jiān)事會備案
D具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征
頁 碼:165,166 專家答案:BD解析內(nèi)容 制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練;系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風險評估的報告應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。
(100)基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是( )。
A向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料
B在合同生效的次日,在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告
C至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
D在每年結(jié)束后60日內(nèi),在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
頁 碼:204,205專家答案:ABC解析內(nèi)容 在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定的報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
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