三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)的選項涂黑，正確的選A，全部選A或全部選B均不得分。

　　131.基金一定是非法人機構(gòu)。(　)

　　132.契約型基金運用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運用現(xiàn)代信托關(guān)系。(　)

　　133.在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。(　)

　　134.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數(shù)量(　)

　　135.基金證券的發(fā)和地，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費。(　)

　　136."武漢證券投資基金""深圳南山風(fēng)險投資基金"等在1991年10月成立的基金成為中國第一5比投資基金。(　)　　　　　　　　　　　　　　　(　)

　　137.在實行開放式基金的條件下，由于基金證券上市而基金資金主要投資于股市，所以，基金成為二級市場資金的單純供給者。(　)

　　138.在基金管理中要求，在收益目標(biāo)已定的條件下努力使投資風(fēng)險最小，以確保收益目標(biāo)的實現(xiàn)。(　)

　　139.證券基金是間接投資工具。(　)

　　140.基金理財?shù)闹饕�原則是由基金經(jīng)理人決定的。(　)

　　141.基金管理人受托經(jīng)營基金資產(chǎn)，其基本職責(zé)在于謀取高于股市收益的投資回報。(　)

　　142.對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。(　)

　　143.基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。(　)

　　144.證券交易所會員轉(zhuǎn)讓席必須有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。(　)

　　145.基金管理公司董事會中獨立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大委派的董事人數(shù)。(　)

　　146.基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少于1億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗和連續(xù)盈利記錄。(　)

　　147.基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。(　)

　　148.證券公司信托投資公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗和連續(xù)盈利記錄�！　　　　　　　　　　　　　　　�(　)

　　149.申請設(shè)立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交自律承諾書，　承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動�！�(　)

　　150.中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人�！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　�(　)

　　151.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。(　)

　　152.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。(　)

　　153.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司由證監(jiān)會統(tǒng)一在指定報刊上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。(　)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(　)

　　154.基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權(quán)。(　)

　　155.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會才可以召開。否則，召集應(yīng)當(dāng)將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到15%以上時，即可以重新召開�！�(　)

　　156.封閉式基金的募集期限是3個月，而開放式基金的募集期為6全月。(　)

　　157.法律意見書是指具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其選題對發(fā)起人資格發(fā)起人協(xié)議基金契約托管協(xié)議招募說明書基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發(fā)行的實質(zhì)條件發(fā)起人主要財務(wù)狀況等問題出具法律意見。(　)

　　158.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。(　)

　　159.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時，該基金不得成立�！　　　　　　　　　　　　　　　　�(　)

　　160.開放式基金在批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)凈銷售額少于2億元時，該基金不得成立。(　)

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