第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 8 頁(yè):多選題 |
第 14 頁(yè):判斷題 |
第 17 頁(yè):參考答案 |
91.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金管理人在( )條件下可以退任。
A.基金管理人解散依法被撤消破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)
B.基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的
C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的
92.基金托管人通常由( )擔(dān)任
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)公司
93.按照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金托管人增加的職責(zé)包括( )
A.依法持有基金資產(chǎn)
B.采取適當(dāng)助理的措施,使開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定
C.在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn)
D.采取適用合理的措施,使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定。
94.基金托管人退任的條件為( )
A.基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的
B.基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的
C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的
D.中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的
95.基金持有人大會(huì)可以由( )召集
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表10%以上基金份額的基金持有人
D.基金主要發(fā)起人
96.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
C.基金咨詢機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)律師和審計(jì)事務(wù)所
97.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理
A.基金管理人
B.基金管理人委托的商業(yè)銀行
C.基金管理人委托的證券公司
D.證券交易所
98.托管契約與基金契約之間的關(guān)系為( )
A.托管契約本身是信托契約的一個(gè)部分,是從基金契約里分離出來(lái)進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議
B.托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議
C.托管協(xié)議不能改變基金契約對(duì)托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定
D.托管協(xié)議必須服從基金契約
99.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括( )
A.承銷
B.包銷
C.代銷
D.自銷
100.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由( )組成
A.基金面值
B.基金發(fā)行與募集費(fèi)用
C.基金銷售費(fèi)用
D.其他費(fèi)用
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