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2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷1

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分)在各小題級(jí)出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑,不涂錯(cuò)涂均不得分。

  1.如果投資者認(rèn)購的基金證券低于法定最低額,則證券投資基金不能成立,從這個(gè)意義上說,證券投資基金的集資能否成功是由( )導(dǎo)向的。

  A.投資者

  B.管理人

  C.發(fā)起人

  D.監(jiān)管者

  2.2001年發(fā)行第一只開放式基金( ),成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

  A.華夏成長基金

  B.鵬華行業(yè)成長基金

  C.華安創(chuàng)新基金

  D.南方穩(wěn)健成長基金

  3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金,通過( )將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。

  A.委托機(jī)制

  B.信用機(jī)制

  C.代客理財(cái)機(jī)制

  D.作托機(jī)制

  4.基金管理人作為專門( )的機(jī)構(gòu),只有在接受基金持有人委托的條件下,才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。

  A.專家理財(cái)

  B.專業(yè)理財(cái)

  C.個(gè)人理財(cái)

  D.代客理財(cái)

  5.截止2002年底,我國共有( )家規(guī)范的基金管理公司,管理了( )只封閉式基金和( )開放式基金

  A.17,50,3

  B.14,52,5

  C.13,47,4

  D.22,54,17

  6.證券投資基金通過集中社會(huì)各方面( )資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報(bào)。

  A.短期性

  B.中長期

  C.流動(dòng)性

  D.長期性

  7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái),其投資于股市的收益水平將高于( )的平均收益水平。

  A.股市

  B.銀行利率

  C.債券利率

  D.國債利率

  8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員,直接或者以他人名義持有買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以( )的罰款。

  A.10%以上5%以下

  B.所買賣股票等值以下

  C.3萬元以上30萬元以下

  D.1萬元以上5萬元以下

  9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以( )

  A.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

  B.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金

  C.3年以直有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金

  D.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金

  10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被依法宣告破產(chǎn)的,由( )依照有關(guān)規(guī)定,組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組,對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

  A.股東會(huì)

  B.董事會(huì)

  C.人民法院

  D.債權(quán)人

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