三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)

　　101、 績效評估的重要作用不在于評價，而在于建立一種資產管理反饋機制。(　　)

　　102、 證券投資基金的管理人只負責基金的投資操作，并不經手基金財產的保管。(　　)

　　103、 基金托管人負責查詢資金到賬情況，資金未到賬時要查明原因及時通知基金所有人。(　　)

　　104、 道氏理論認為市場價格指數(shù)不能解釋和反映市場的大部分行為。. (　　)

　　105、 無論單個證券還是證券組合，均可將其β系數(shù)作為風險的合理測定，其實際收益與由β系數(shù)測定的系統(tǒng)風險之間存在線性關系。(　　)

　　106、 托管業(yè)務準入條件中要求，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員應不少于5人，并具有證券從業(yè)資格。(　　)

　　107、 持股數(shù)量越多，基金的投資風險越分散，基金業(yè)績越高。(　　)

　　108、 主動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。

　　109、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，開放式基金的設立募集期限自基金設立中請批準之日起計算，不超過3個月。(　　)

　　110、 套利定價模型可以運用統(tǒng)計分析模型對證券的歷史數(shù)據(jù)進行分析，以分離出任何影響證券收益的因素。(　　)111、 行為金融理論認為，只有專家才不會受到心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經理也不可能變得非理性。(　　)

　　112、 在我國，只有中國證監(jiān)會認定的機構才能從事基金的銷售，目前，商業(yè)銀行尚不允許銷售證券投資基金。(　　)

　　113、 基金分紅是最主要的分析指標，最能全面反映基金的經營成果。(　　)

　　114、 保本基金從本質上講是一種傘形基金，此類基金之間可以進行轉換。(　　)

　　115、 基金托管人退任后，對因其過錯導致的基金資產損失不再承擔賠償責任。(　　)

　　116、 投資組合保險策略在市場變動時的行動方向為下降時買人，上升時賣出。(　　)

　　117、 我國封閉式基金的交收同股票一樣實行T+3交割、交收，即指達成交易后，相應的基金交割與資金交收在成交日后的第3個營業(yè)日(T+3日)完成。(　　)

　　118、 基金管理公司應平等對待每一個投資者，不得設置機構理財部之類的部門專門服務于大額投資的機構。(　　)

　　119、 目前，我國國內只允許基金管理公司和證券公司發(fā)行代客境外理財產品。(　　)

　　120、 投資者認購、申購、贖回基金份額以及分紅、無效認(申)購得資金退款等資金階段均通過基金賬戶進行。(　　)

　　121、 證券投資基金主要投資于政策允許范圍內的有價證券，包括股票、債券、權證等有價證券的買賣及回購交易等。(　　)

　　122、 行為金融學理論以心理學的研究成果為依據(jù)，認為投資者行為是理性的，投資者的實際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。(　　)

　　123、 當市場收益率曲線大幅波動時，債券到期收益率與其實際回報率之間的誤差較小。(　　)

　　124、 開放式基金基金份額持有人在變更基金中購與贖回業(yè)務的銷售機構(網點)時，銷售機構(網點)22問是通存通兌的。(　　)

　　125、 開放式基金的贖回費在投資人贖回時從基金資產中直接扣除。(　　)

　　126、 規(guī)范性原則是基金披露實質性原則，是基金信息披露最根本、最重要的原則。(　　)

　　127、 混合基金的風險低于股票基金，預期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。(　　)

　　128、 基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問題應立即對其進行通報批評。(　　)

　　129、 基金管理公司內部控制的總體目標是確保股東獲得投資收益。(　　)

　　130、 在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均編制并披露基金上市交易公告書。(　　)

　　131、 基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利。(　　)

　　132、 與封閉式基金不同，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理開放式基金募集申請之日起3個月內作出核準或者不予核準的決定。(　　)

　　133、 前端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時支付認購費用的收費模式。(　　)

　　134、 嚴格授權要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行。(　　)

　　135、 投資者繳納基金認購款項時，基金合同成立。(　　)

　　136、 基金管理人、代銷機構為了保護商業(yè)秘密，對不同投資者適用不同費率無需公開。(　　)

　　137、 凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。(　　)

　　138、 基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用。(　　)

　　139、 風險調整的方法中，詹森指數(shù)衡量的是差異收益率，而另外兩個指數(shù)衡量的是單位風險超額收益率。(　　)

　　140、 根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，申請基金托管資格的商業(yè)銀行，應當具備獨立的數(shù)據(jù)和業(yè)務操作備份系統(tǒng)。(　　)

　　141、 投資者于法定節(jié)假日前最后一個開放日申購或轉換轉入的基金份額享有該日和整個節(jié)假日期間的利潤。(　　)

　　142、 在基金銷售的宣傳中，對于任何品種的基金，均不得以任何形式向投資人保證獲得或者承諾最低收益。(　　)

　　143、 風險控制委員會負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產分配及投資組合的總體計劃等。(　　)

　　144、 基金之間可以相互投資。(　　)

　　145、 根據(jù)利率期限結構的完全預期理論，上升的收益率曲線意味著預期未來的短期利率會上升。(　　)

　　146、 根據(jù)移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時，應該賣出。(　　)

　　147、 股份公司實現(xiàn)的稅后利潤必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。(　　)

　　148、 基金托管人向基金管理人和中國證監(jiān)會提供不定期提示函。(　　)

　　149、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。(　　)

　　150、 保本基金在募集說明書中明確規(guī)定了相關的擔保條款，任何的投資者的本金和收益都有保障。(　　)

　　151、 預期理論認為，長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)。(　　)

　　152、 開放式基金分紅時，如果投資人沒有選擇，則應采用“分紅再投資轉換為基金份額”的方式。(　　)

　　153、 契約型基金比公司型基金在設立上更為簡單。(　　)

　　154、 基金管理公司的盈利模式與銀行、保險公司等金融機構和一般的投資公司一樣。(　　)

　　155、 基金管理人對基金進行核算時遵守的是《金融企業(yè)會計核算辦法》。(　　)

　　156、 增長型債券組合以資本升職為目標，主要投資一些能夠帶來基本收益的證券付息債權、優(yōu)先股及避稅債券。(　　)

　　157、 套利定價模型表明，在市場均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率與它所承擔的因素風險無關。(　　)

　　158、 風險承受能力較低的投資者將選擇較低風險的投資組合，他們可能對實現(xiàn)特定收益的最低回報率更為關注。(　　)

　　159、 如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合8，則一定能夠認為A的投資績效優(yōu)于B。(　　)

　　160、 基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算。(　　)

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