三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　101、 績(jī)效評(píng)估的重要作用不在于評(píng)價(jià)，而在于建立一種資產(chǎn)管理反饋機(jī)制。(　　)

　　102、 證券投資基金的管理人只負(fù)責(zé)基金的投資操作，并不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管。(　　)

　　103、 基金托管人負(fù)責(zé)查詢資金到賬情況，資金未到賬時(shí)要查明原因及時(shí)通知基金所有人。(　　)

　　104、 道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)不能解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。. (　　)

　　105、 無(wú)論單個(gè)證券還是證券組合，均可將其β系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定，其實(shí)際收益與由β系數(shù)測(cè)定的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之間存在線性關(guān)系。(　　)

　　106、 托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件中要求，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)不少于5人，并具有證券從業(yè)資格。(　　)

　　107、 持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)越分散，基金業(yè)績(jī)?cè)礁摺?　　)

　　108、 主動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。

　　109、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，開(kāi)放式基金的設(shè)立募集期限自基金設(shè)立中請(qǐng)批準(zhǔn)之日起計(jì)算，不超過(guò)3個(gè)月。(　　)

　　110、 套利定價(jià)模型可以運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析模型對(duì)證券的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以分離出任何影響證券收益的因素。(　　)111、 行為金融理論認(rèn)為，只有專家才不會(huì)受到心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也不可能變得非理性。(　　)

　　112、 在我國(guó)，只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才能從事基金的銷售，目前，商業(yè)銀行尚不允許銷售證券投資基金。(　　)

　　113、 基金分紅是最主要的分析指標(biāo)，最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。(　　)

　　114、 保本基金從本質(zhì)上講是一種傘形基金，此類基金之間可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換。(　　)

　　115、 基金托管人退任后，對(duì)因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失不再承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　116、 投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向?yàn)橄陆禃r(shí)買人，上升時(shí)賣出。(　　)

　　117、 我國(guó)封閉式基金的交收同股票一樣實(shí)行T+3交割、交收，即指達(dá)成交易后，相應(yīng)的基金交割與資金交收在成交日后的第3個(gè)營(yíng)業(yè)日(T+3日)完成。(　　)

　　118、 基金管理公司應(yīng)平等對(duì)待每一個(gè)投資者，不得設(shè)置機(jī)構(gòu)理財(cái)部之類的部門專門服務(wù)于大額投資的機(jī)構(gòu)。(　　)

　　119、 目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)只允許基金管理公司和證券公司發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。(　　)

　　120、 投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額以及分紅、無(wú)效認(rèn)(申)購(gòu)得資金退款等資金階段均通過(guò)基金賬戶進(jìn)行。(　　)

　　121、 證券投資基金主要投資于政策允許范圍內(nèi)的有價(jià)證券，包括股票、債券、權(quán)證等有價(jià)證券的買賣及回購(gòu)交易等。(　　)

　　122、 行為金融學(xué)理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。(　　)

　　123、 當(dāng)市場(chǎng)收益率曲線大幅波動(dòng)時(shí)，債券到期收益率與其實(shí)際回報(bào)率之間的誤差較小。(　　)

　　124、 開(kāi)放式基金基金份額持有人在變更基金中購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))22問(wèn)是通存通兌的。(　　)

　　125、 開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在投資人贖回時(shí)從基金資產(chǎn)中直接扣除。(　　)

　　126、 規(guī)范性原則是基金披露實(shí)質(zhì)性原則，是基金信息披露最根本、最重要的原則。(　　)

　　127、 混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。(　　)

　　128、 基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)立即對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。(　　)

　　129、 基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是確保股東獲得投資收益。(　　)

　　130、 在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均編制并披露基金上市交易公告書(shū)。(　　)

　　131、 基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。(　　)

　　132、 與封閉式基金不同，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。(　　)

　　133、 前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。(　　)

　　134、 嚴(yán)格授權(quán)要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。(　　)

　　135、 投資者繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。(　　)

　　136、 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)為了保護(hù)商業(yè)秘密，對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率無(wú)需公開(kāi)。(　　)

　　137、 凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。(　　)

　　138、 基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。(　　)

　　139、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的方法中，詹森指數(shù)衡量的是差異收益率，而另外兩個(gè)指數(shù)衡量的是單位風(fēng)險(xiǎn)超額收益率。(　　)

　　140、 根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立的數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)操作備份系統(tǒng)。(　　)

　　141、 投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開(kāi)放日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)。(　　)

　　142、 在基金銷售的宣傳中，對(duì)于任何品種的基金，均不得以任何形式向投資人保證獲得或者承諾最低收益。(　　)

　　143、 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。(　　)

　　144、 基金之間可以相互投資。(　　)

　　145、 根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，上升的收益率曲線意味著預(yù)期未來(lái)的短期利率會(huì)上升。(　　)

　　146、 根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)，應(yīng)該賣出。(　　)

　　147、 股份公司實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。(　　)

　　148、 基金托管人向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供不定期提示函。(　　)

　　149、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。(　　)

　　150、 保本基金在募集說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，任何的投資者的本金和收益都有保障。(　　)

　　151、 預(yù)期理論認(rèn)為，長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)。(　　)

　　152、 開(kāi)放式基金分紅時(shí)，如果投資人沒(méi)有選擇，則應(yīng)采用“分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額”的方式。(　　)

　　153、 契約型基金比公司型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單。(　　)

　　154、 基金管理公司的盈利模式與銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)和一般的投資公司一樣。(　　)

　　155、 基金管理人對(duì)基金進(jìn)行核算時(shí)遵守的是《金融企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法》。(　　)

　　156、 增長(zhǎng)型債券組合以資本升職為目標(biāo)，主要投資一些能夠帶來(lái)基本收益的證券付息債權(quán)、優(yōu)先股及避稅債券。(　　)

　　157、 套利定價(jià)模型表明，在市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率與它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)無(wú)關(guān)。(　　)

　　158、 風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者將選擇較低風(fēng)險(xiǎn)的投資組合，他們可能對(duì)實(shí)現(xiàn)特定收益的最低回報(bào)率更為關(guān)注。(　　)

　　159、 如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合8，則一定能夠認(rèn)為A的投資績(jī)效優(yōu)于B。(　　)

　　160、 基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。(　　)

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