第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題 |
第 6 頁(yè):判斷題 |
41、 基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是( )。
A.高回報(bào)
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
D.為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)相稱的投資回報(bào),并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全
42、 ( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會(huì)計(jì)復(fù)核
43、 下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述,不正確的是( )。
A.集中托管,保障安全
B.組合投資,分散風(fēng)險(xiǎn)
C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
D.利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
44、 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來(lái),形成( ),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。.
A.共有財(cái)產(chǎn)
B.集合財(cái)產(chǎn)
C.獨(dú)立財(cái)產(chǎn)
D.聯(lián)合財(cái)產(chǎn)
45、 小型資本股票的風(fēng)險(xiǎn)與大型資本股票的風(fēng)險(xiǎn)相比,體現(xiàn)了( )。
A.低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)
B.低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)
C.高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)
D.高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)
46、 什么不是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的核心?( )
A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.定價(jià)
C.促銷
D.費(fèi)率
47、 ( )在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任伺人不得動(dòng)用。
A.封閉式基金
B.開(kāi)放式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
48、 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于( )。
A.20億元人民幣
B.50億元人民幣
C.60億元人民幣
D.80億元人民幣
49、 按照( )的規(guī)定,我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利:分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán),查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料,對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。
A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
B.《中華人民共和國(guó)公司法》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
50、 基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是( )。
A.獲得更多的投資收益
B.保護(hù)投資者的利益
C.控制投資風(fēng)險(xiǎn)
D.防止內(nèi)部人控制
51、 某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10000股和20000股,至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金,選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購(gòu)傭金。假設(shè)2006年×月×日股票A和股票B的均價(jià)分別為15.5元和4.5元,基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量為股票A10000股和股票820000股,發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%,則其可得到的ETF份額和需支付的認(rèn)購(gòu)傭金為( )。
A.245000份和30000元
B.247450份和2450元
C.242550份和2450元
D.245000份和2450元
52、 市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo),某公司的股價(jià)為15元,每股凈利潤(rùn)為0.5元,每股凈資產(chǎn)3元,其市盈率和市凈率分別為( )。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
53、 我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以( )為基礎(chǔ)計(jì)提。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金發(fā)行規(guī)模
D.固定金額
54、 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個(gè)基金主體的義務(wù)( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理人
55、 從基金的資金來(lái)源和使用劃分,證券投資基金可分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.開(kāi)始基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公司型基金和契約型基金
56、 ETF基金最大的特色是( )。
A.被動(dòng)操作
B.指數(shù)型基金
C.實(shí)物申購(gòu)贖回
D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存
57、 基金績(jī)效衡量是對(duì)基金經(jīng)理( )的衡量。
A.管理能力
B.投資能力
C.穩(wěn)健性
D.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度
58、 關(guān)于加強(qiáng)對(duì)公司投資管理人員的管理,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.建立完善投資授權(quán)制度,明確界定投資權(quán)限,防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動(dòng),建立公平交易制度
B.制定公平交易規(guī)則,明確公平交易的原則及實(shí)施措施
C.對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè),及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
D.建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度,在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算,確保基金資產(chǎn)的安全
59、 客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分,下列不屬于客戶服務(wù)的是( )。
A.座談會(huì)
B.郵寄服務(wù)
C.“一對(duì)一”專人服務(wù)
D.研討會(huì)
60、投資者購(gòu)買的收益不確定的資產(chǎn)也就是( )。
A.組合資產(chǎn)
B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C.證券資產(chǎn)
D.增值資產(chǎn)
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