二、多項(xiàng)選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、 基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為(　　)。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.“三公”原則

　　C.自律在先和監(jiān)管在后原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　62、 基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定(　　)等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。

　　A.基金管理公司股東

　　B.基金管理公司董事會

　　C.基金管理公司管理層

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　63、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

　　A.每年不得少于一次

　　B.不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%

　　C.一般采用現(xiàn)金方式分紅

　　D.應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再彌補(bǔ)上一年的虧損

　　64、 有下列(　　)情形之一的，封閉式基金應(yīng)當(dāng)終止上市。

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人不足1000人

　　C.基金折價(jià)率連續(xù)20個(gè)工作日超過20%的

　　D.基金份額總額低于核準(zhǔn)的規(guī)模

　　65、 證券投資基金托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括(　　)等內(nèi)容。

　　A.基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　B.投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

　　C.投資決策

　　D.信息披露

　　66、 套利組合應(yīng)該滿足的條件有(　　)。

　　A.該組合中各種證券的權(quán)重之和為0

　　B.該組合因素靈敏度系數(shù)為0

　　C.該組合具有正的期望收益率

　　D.該組合具有的方差為0

　　67、 內(nèi)部監(jiān)控作為內(nèi)部控制的基本要素之一，主要包括(　　)。

　　A.稽核檢查制度

　　B.內(nèi)部監(jiān)控制度

　　C.稽核監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制制度

　　68、 依照《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備(　　)條件。

　　A.基金運(yùn)營業(yè)績良好

　　B.基金份額持有人大會決議通過

　　C.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)

　　69、 以下各種資產(chǎn)配置策略與有利的市場環(huán)境搭配正確的是(　　)。

　　A.買人并持有策略——牛市

　　B.恒定混合策略——易變、波動性大

　　C.投資組合保險(xiǎn)策略一強(qiáng)趨勢

　　D.恒定混合策略——牛市

　　70、 下列關(guān)于基金的收人中不征收企業(yè)所得稅的有(　　)。

　　A.基金買賣股票、債券的差價(jià)收人

　　B.基金管理人和基金托管人取得從事基金管理活動取得的收入

　　C.企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收人

　　D.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入

　　71、 代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦下列(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.建立基金份額賬戶

　　B.基金份額登記

　　C.確認(rèn)基金交易

　　D.代理發(fā)放紅利

　　72、 不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有(　　)。

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

　　B.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

　　C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

　　D.基金份額持有人大會費(fèi)用

　　73、 對于債券收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括(　　)。

　　A.預(yù)期理論

　　B.市場分割理論

　　C.優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　D.MM理論

　　74、 理論上講，基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出(　　)。

　　A.在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的組合

　　B.增長型組合

　　C.在同一風(fēng)險(xiǎn)下期望投資收益率最大的組合

　　D.指數(shù)型組合

　　75、 (　　)屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金份額持有人大會費(fèi)用

　　D.基金發(fā)行費(fèi)

　　76、 下列基金資產(chǎn)賬戶中，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開立的賬戶有(　　)。

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.上海證券交易所證券賬戶

　　D.深圳證券交易所證券賬戶

　　77、 下列(　　)可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支.

　　A.基金管理人的管理費(fèi)

　　B.基金托管人的托管費(fèi)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)

　　D.基金合同生效前的信息披露費(fèi)

　　78、 基金信息披露中，屬于嚴(yán)重的違法行為的有(　　)。

　　A.虛假記載

　　B.承諾收益

　　C.重大遺漏

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　79、 目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括(　　)。

　　A.1年以內(nèi)的銀行定期存款

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的浮動利率債券

　　80、 基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是(　　)。

　　A.揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.評價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性

　　C.評價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績

　　D.維護(hù)基金持有者的利益\

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