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2013證券從業(yè)《投資基金》考前預(yù)測題及答案

2013證券從業(yè)《投資基金》考前預(yù)測題及答案
第 1 頁:單選題
第 2 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案

  21.B

  【解析】基金管理人可以通過制定靈活的費率結(jié)構(gòu),達到擴大基金銷售規(guī)模的目的。

  22.A

  【解析】與傳統(tǒng)的基金申購方式相比,基金定期定額投資計劃將基金投資行為程序化,

  免去投資者多次申購的繁瑣手續(xù),且具有風(fēng)險控制效應(yīng)、成本效應(yīng)和復(fù)利效應(yīng)等投資

  效果。

  23.B

  【解析】基金宣傳推介材料中提示第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機

  構(gòu)的名稱及評價日期。

  24.B

  【解析】輔助式前臺系統(tǒng)是指基金銷售機構(gòu)提供的、由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人

  員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。

  25.A

  【解析】基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的,并在相

  關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。

  26.B

  【解析】基金托管費由基金資產(chǎn)承擔(dān)。由基金投資者自己承擔(dān)的費用,主要包括申購費、

  贖回費及基金轉(zhuǎn)換費。

  27.A

  【解析】我國基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。

  28.A

  【解析】基金財務(wù)會計報告是指基金對外提供的反映基金某一特定日期的財務(wù)狀況和某

  一會計期間的經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等會計信息的文件。

  29.B

  【解析】基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的下降。

  30.B

  【解析】若封閉式基金上一年度虧損,基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補虧損,然后才可進行當(dāng)年

  利潤分配。

  31.B

  【解析】投資者于法定節(jié)假日前最后一個開放日申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該Et

  和整個節(jié)假日期間的利潤。

  32.A

  【解析】對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征

  收營業(yè)稅。

  33.A

  【解析】基金投資人應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險承受能力,對基金品種作出審慎選擇。34.B

  【解析】開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。

  35.B

  【解析】開放式基金開放申購、贖回后,會披露每個開放日的基金份額凈值和份額累計

  凈值。

  36.A

  【解析】題中表述是正確的。

  37.B

  【解析】一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2

  家,其中控股的數(shù)量不得超過1家。

  38.A

  【解析】中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點。

  39.B

  【解析】股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。

  40.A

  【解析】進行重要投資需有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持,并有決策記錄。

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