2013證券從業(yè)資格考試各科考前模擬題及答案

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.在我國，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。.

　　A.基念份額上市交易公告書

　　B.基金成立公告

　　C.基金合同

　　D.招募說明書

　　2.基金銷售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金托管人

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司

　　3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國

　　家是( )。

　　A.日本

　　B.中國

　　C.美國

　　D.歐洲

　　4.中國基金業(yè)在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金

　　的設(shè)立上實行嚴(yán)格的( )。

　　A.審批制

　　B.申報制 C核準(zhǔn)制

　　D.注冊制

　　5.債券基金主要以( )為投資對象。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場工具

　　D.其他證券投資基金

　　6.以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風(fēng)險的股票基金稱為( )。

　　A.國際股票基金

　　B.洲際型股票基金

　　C.區(qū)域型股票基金

　　D.單一國家型股票基金

　　7.從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于( )。

　　A.按復(fù)利計息

　　B.按單利計息

　　C.折現(xiàn)的利率

　　D.貼現(xiàn)

　　8.安全墊是風(fēng)險資產(chǎn)投資可承受的( )損失限額。

　　A.最低

　　B.最高

　　C.最小

　　D.最優(yōu)

　　9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.6

　　10.下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則理解正確的是( )。

　　A.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報

　　B.較低價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較高價格買進(jìn)申報

　　C.買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者

　　D.較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報

　　11.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付 贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指 定的信息披露媒體公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　12.由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯誤的是( )。

　　A.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回

　　B.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

　　C.登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

　　D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請贖回

　　13.( )是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

　　A.投資管理業(yè)務(wù)

　　B.基金行政業(yè)務(wù)

　　C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　14.關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是( )。

　　A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計劃

　　B.風(fēng)險控制委員會確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

　　C.由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令

　　D.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目

　　15.除另有規(guī)定外，多個客戶資產(chǎn)管理計劃每年至多開放( )計劃份額的參與和退出。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.4次

　　16.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于( )人，且不得少 于董事會人數(shù)的1/3。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　17.基金托管人通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成( )。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.線性關(guān)系

　　D.凹性

　　18.( )是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

　　A.簽署基金合同階段

　　B.基金募集階段

　　C.基金運(yùn)作階段

　　D.基金終止階段

　　19.( )指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣及回購交易時所對應(yīng)的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.第三市場資金清算

　　C.場外資金清算

　　D.全國銀行間債券市場交易資金清算

　　20.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全

　　面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )。

　　A.及時性原則

　　B.完整性原則

　　C.有效性原則

　　D.獨立性原則

　　11.公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，這體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控

　　制應(yīng)遵循的(　　)。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　12.依法設(shè)立的商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀監(jiān)會和中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會

　　13.QDII基金在境內(nèi)募集資金，境外進(jìn)行投資，其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀

　　行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)

　　務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由(　　)承擔(dān)。

　　A.境外托管人

　　B.境內(nèi)托管人

　　C.QDII基金

　　D.次托管人

　　14.交易所交易資金清算流程中，(　　)托管人將經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令支付

　　執(zhí)行。

　　A.T日

　　B. T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+4日

　　15.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營

　　管理活動的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的(　　).

　　A.合法性原則

　　B.獨立性原則

　　C.有效性原則

　　D.審慎性原則

　　16.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上，通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)

　　品的特點和優(yōu)點，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場

　　將產(chǎn)品銷售給客戶。

　　A.促銷

　　B.直銷

　　C.傳銷

　　D.分銷

　　17.下列基金費(fèi)用不屬于投資者在買進(jìn)與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支出的是(　　)。

　　A.認(rèn)購費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　18.存在以下(　　)問題的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。

　　A.沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

　　B.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求

　　C.違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　D.最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　19.下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定的是(　　)。

　　A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　B.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

　　C.登載基金過往業(yè)績

　　D.登載單位或者個人的推薦性文字

　　20.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的(　　)按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)

　　而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.全部資產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D.所有負(fù)債

　　31.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收( )。

　　A.營業(yè)稅

　　B.增值稅

　　C.個人所得稅

　　D.企業(yè)所得稅

　　32.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新

　　的( )。

　　A.基金合同

　　B.托管協(xié)議

　　C.招募說明書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　33.當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，

　　( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　34.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.基金托管人

　　B.基金公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　35.基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值的( )時，屬于基金的重大事件，需要在臨時

　　公告中予以披露。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.0.85%

　　D.1%

　　36.ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并

　　在交易時間內(nèi)即時揭示( )

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額累計凈值

　　D.基金份額參考凈值

　　37.( )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A.基金業(yè)行會

　　B.基金公會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券投資基金業(yè)委員會

　　38.基金管理公司應(yīng)建立健全督察長制度。督察長由( )聘任，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合

　　規(guī)性進(jìn)行督察稽核。

　　A.證監(jiān)會

　　B.董事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.股東會

　　39.基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國銀監(jiān)會

　　40.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

　　合同的有關(guān)約定。

　　A 3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

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