2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試卷(5)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.低風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　2.體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是( )。

　　A.市場(chǎng)營(yíng)銷

　　B.后臺(tái)管理

　　C.投資管理

　　D.財(cái)務(wù)管理

　　3.在基金運(yùn)作過程中具有核心作用的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金投資者

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　4.投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是( )。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　5.2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金( )誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　A.基金開元

　　B.基金金泰

　　C.華安創(chuàng)新

　　D.南方基金配置基金

　　6.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。

　　A.5000萬

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　7.我國(guó)封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。

　　A.0.1%

　　B.0.3%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　8.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　9.通常貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于( )比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0.25%

　　D.0.3%

　　10.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.5%

　　B.9%

　　C.15%

　　D.10%

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