第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
81.開放式基金的分紅方式有( )。
A.現(xiàn)金分紅方式
B.股利分紅
C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D.增加投資份額
82.下列免征營(yíng)業(yè)稅的收入有( )。
A.非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入
B.金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入
C.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入
D.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入
83.基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有( )。
A.虛假記載
B.承諾收益
C.誤導(dǎo)性陳述
D.重大遺漏
84.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括( )。
A.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于3%的,應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)
C.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
85.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是( )。
A.提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B.2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可不再提取
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施
86.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司( )等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.操作失誤
87.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括( )。
A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)審請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況
88.在信息分類的基礎(chǔ)上,將市場(chǎng)的有效性分為( )形式。
A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
B.無效市場(chǎng)
C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
89.按投資目的,證券組合通常包括( )類型。
A.資本市場(chǎng)型
B.收入型
C.固定資產(chǎn)型
D.增長(zhǎng)型
90.資產(chǎn)配置的基本方法有( )。
A.歷史數(shù)據(jù)法
B.系列數(shù)據(jù)法
C.預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)法
D.情景綜合分析法
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