三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.開放式基金的買賣價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。( )

　　102.公司型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金。( )

　　103.依據(jù)法律形式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。( )

　　104.證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。( )

　　105.目前，我國(guó)的基金均為契約型基金，沒有公司型基金。( )

　　106.指數(shù)基金是選取特定的指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。( )

　　107.標(biāo)準(zhǔn)差將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。( )

　　108.當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會(huì)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　109.我國(guó)首只ETF—上證50ETF是采用抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行構(gòu)建的。( )

　　110.與QDII基金一樣,公募基金也可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。( )

　　111.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取已知價(jià)法，按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量。 ( )

　　112.ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。 ( )

　　113.基金連續(xù)3個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。 ( )

　　114.我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為6個(gè)月。 ( )

　　115.封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。 ( )

　　116.場(chǎng)外申購(gòu)贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。 ( )

　　117.基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。 ( )

　　118.公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。 ( )

　　119.在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益。 ( )

　　120.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。 ( )

　　121.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設(shè)有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件等等。 ( )

　　122.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的債券。 ( )

　　123.基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)告。 ( )

　　124.市場(chǎng)營(yíng)銷分析是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營(yíng)銷目標(biāo)而把營(yíng)銷計(jì)劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I(yíng)銷行動(dòng)的過(guò)程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月有效地貫徹營(yíng)銷計(jì)劃活動(dòng)。 ( )

　　125.代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。 ( )

　　126.在現(xiàn)有開放式基金銷售過(guò)程中，商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群，但銷售方式在一定程度上停留在被動(dòng)銷售的水平上。 ( )

　　127.證券投資基金是一種短期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　128.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣計(jì)算并披露。 ( )

　　129.我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)用每日計(jì)提并累計(jì)，按月支付。( )

　　130.要避免基金資產(chǎn)估值時(shí)出現(xiàn)價(jià)格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來(lái)規(guī)范估值行為，或者由獨(dú)立的第三方來(lái)進(jìn)行估值。 ( )

　　131.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人。 ( )

　　132.目前對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅。 ( )

　　133.以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。( )

　　134.投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的收益。 ( )

　　135.基金管理人負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。 ( )

　　136.基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購(gòu)贖回價(jià)格，對(duì)管理人的基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書等進(jìn)行復(fù)核、審查。( )

　　137.當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募說(shuō)明書中予以說(shuō)明。( )

　　138.對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。 ( )

　　139.基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。( )

　　140.公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、但是可以不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 ( )

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