第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
31.作為基金份額持有人,其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與( )相關(guān)的披露義務(wù)。
A.基金股東大會(huì)
B.基金托管人協(xié)會(huì)
C.基金份額持有人大會(huì)
D.基金公司經(jīng)營業(yè)績
32.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.國家工商管理局
33.因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A.30
B.15
C.10
D.5
34.( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
35.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為( )。
A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.半年 D.1年
36.申請高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
37.在資產(chǎn)估值方面,( )主要被用來判斷證券是否被市場錯(cuò)誤定價(jià)。
A.單因素模型 B.多因素模型
C.APT模型 D.CAPM模型
38.( )假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。
A.強(qiáng)勢有效市場
B.半強(qiáng)勢有效市場
C.有效市場
D.弱勢有效市場
39.( )假設(shè)認(rèn)為.當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響。全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息,還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。
A.半強(qiáng)勢有效市場
B.有效市場
C.強(qiáng)勢有效市場
D.弱勢有效市場
40.套利定價(jià)理論的基本假設(shè)不包括( )。
A.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機(jī)會(huì),并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利
B.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C.投資者的投資為復(fù)合投資期
D.投資者是追求收益的,同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
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