2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬試題及答案(5)

　　第 191 題 小公司效應(yīng)就是以市場資本總額衡量的小型資本股票，它們的投資組合收益通常優(yōu)于股票市場的整體表現(xiàn)。(　　)

　　【正確答案】： √

　　第 192 題 更換會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師只須經(jīng)過一定的程序，不必報(bào)中國證監(jiān)會備案。 (　　)

　　【正確答案】： ×

　　第 193 題 為了減少年度的應(yīng)付稅款，國債和企業(yè)債的互換屬于稅差互換。 (　　)

　　【正確答案】： √

　　第 194 題 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;而證券投資基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。 (　　)

　　【正確答案】： √

　　第 195 題 開放式基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)對認(rèn)購申請的受理表示對認(rèn)購申請的成功確認(rèn)，申請的成功確認(rèn)不需以基金注冊登記人的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。(　　)

　　【正確答案】： ×

　　第 196 題 基金管理人辦理開放式基金份額的申購，可以收取申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的l0%。(　　)

　　【正確答案】： ×

　　第 197 題 跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本越低。 (　　)

　　【正確答案】： ×

　　第 198 題 各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。(　　)

　　【正確答案】： √

　　第 199 題 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對基金上市公告書進(jìn)行審核。(　　)

　　【正確答案】： ×

　　第 200 題 開放式基金放開申購、贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。 (　　)

　　【正確答案】： √