2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬試題及答案(5)

　　第 11 題 下列不是基金管理人的具體職責(zé)的是(　　)。

　　A.辦理基金備案手段

　　B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.編制中期和年度基金報(bào)告

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　【正確答案】： D

　　第 12 題 以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是( 　)。

　　A.招募說明書

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　【正確答案】： C

　　第 13 題 對(duì)基金當(dāng)事人在信息披露中的職責(zé)，敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人等基金當(dāng)事人將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)

　　B.發(fā)行協(xié)調(diào)人協(xié)助基金發(fā)起人，根據(jù)《招募說明書的內(nèi)容與格式》編制并公告招募說明書

　　C.發(fā)行協(xié)調(diào)人就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告

　　D.基金管理人編制基金上市公告書，會(huì)同基金托管人在上市交易日前1個(gè)工作日內(nèi)刊登在指定報(bào)刊上，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案

　　【正確答案】： D

　　第 14 題 以下屬于基金首次募集披露的信息是(　 )。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金年度報(bào)告

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　【正確答案】： D

　　第 15 題 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括(　　)。

　　A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　【正確答案】： C