2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬試題及答案(1)

　　29. 證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別

　　如果某一證券是無(wú)期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格變現(xiàn)，那么，該類(lèi)證券是(　　)。

　　1: A：股票 [對(duì)]

　　2: B：債券 [錯(cuò)]

　　3: C：基金 [錯(cuò)]

　　4: D：匯票 [錯(cuò)]

　　30. 在岸基金和離岸基金

　　從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　1: A：公募基金和私募基金 [錯(cuò)]

　　2: B：開(kāi)放式基金和封閉式基金 [錯(cuò)]

　　3: C：在岸基金和離岸基金 [對(duì)]

　　4: D：公司型基金和契約型基金 [錯(cuò)]

　　31. 基金招募說(shuō)明書(shū)草案

　　依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的(　　)內(nèi)容。

　　1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱(chēng)和核準(zhǔn)日期 [錯(cuò)]

　　2: 基金份額的發(fā)售日期和期限 [錯(cuò)]

　　3: 基金收益的合理預(yù)期 [對(duì)]

　　4: 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容 [錯(cuò)]

　　32. 期限結(jié)構(gòu)理論?D?D預(yù)期理論

　　利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為(　　)。

　　1: 流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 [錯(cuò)]

　　2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利率的無(wú)偏差的估計(jì)值 [對(duì)]

　　3: 市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上 [對(duì)]

　　4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降 [對(duì)]