2008年證券資格考試《投資基金》模擬試題(1)

21、 (    )是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。
A.發(fā)行方案                      
B.基金契約
C.托管協(xié)議                      
D.招募說(shuō)明書(shū)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b 

22、 基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)(    )備案。
A.所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)          
B.聘任單位
C.證券交易所                    
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d

23、 目前，我國(guó)開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，凈銷(xiāo)售額超過(guò)(     )的，基金方可成立。
A.1億元人民幣                   
B.2億元人民幣
C.5億元人民幣                   
D.10億元人民幣 
標(biāo)準(zhǔn)答案：b 

24、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起(     )內(nèi)。
A.一個(gè)月                        
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月                        
D.四個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

25、 商業(yè)銀行提供基金咨詢(xún)時(shí)，正確的做法是(     )。
A.只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)
B.以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)
C.客觀、公正地向客戶(hù)介紹基金產(chǎn)品
D.以基金歷史業(yè)績(jī)作承諾，動(dòng)員客戶(hù)購(gòu)買(mǎi) 
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

26、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金持有人大會(huì)同意，并經(jīng)(    )批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開(kāi)放式基金。
A.獨(dú)立董事                      
B.基金發(fā)起人
C.基金托管人                    
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)  
標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

27、 基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除(    )后向投資人分配。
A.基金清算費(fèi)用                  
B.基金管理費(fèi)
C.基金托管費(fèi)                    
D.基金審計(jì)費(fèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a

28、 目前，我國(guó)1個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的(      )。
A.40%                           
B.60%
C.80%                           
D.90%  
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

29、 投資人可以通過(guò)基賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)(      )。
A.封閉式基金                    
B.A股
C.B股                           
D.債券  
標(biāo)準(zhǔn)答案：a 

30、 目前，我國(guó)證券投資基金的(      )應(yīng)代表基金以基金的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
A.基金發(fā)起人                        
B.基金持有人
C.基金托管人                        
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：c