131、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　132、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。

　　A.對

　　B.錯

　　133、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　134、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　135、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　136、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.

　　A.對

　　B.錯

　　137、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任一種證券。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　138、在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準(zhǔn)。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　140、按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣出。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　141、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報僅第一飲申報有效.

　　A.對

　　B.錯

　　142、我國內(nèi)地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　143、計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　144、在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開、公正和及時的信息披露.

　　A.對

　　B.錯

　　146、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　147、目前，A.股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。

　　A.對

　　B.錯

　　149、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　150、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　151、從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　152、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　153、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　154、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　155、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。(　　)

　　A.對

　　B.錯

　　157、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　158、中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 (　　)

　　A.對

　　B.錯

　　159、投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購交易委托時，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　160、報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。

　　A.對

　　B.錯

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