21、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在(　　)的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　22、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過(　　)或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.100萬

　　B.500萬

　　C.2000萬

　　D.1000萬

　　23、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的(　　)

　　A.法人機構

　　B.子公司

　　C.法人機構

　　D.視設立的手續(xù)而定

　　24、目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構不包括(　　)。

　　A.煙臺住房儲蓄銀行

　　B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C.各全國性商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村信用社

　　25、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的(　　)內(nèi)進行。

　　A.投資者賬戶

　　B.自營賬戶

　　C.經(jīng)紀賬戶

　　D.保證金賬戶

　　26、自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是(　　)。

　　A.董事會

　　B.投資決策機構

　　C.股東大會

　　D.自營業(yè)務部門

　　27、(　　)開立證券賬戶必須直接向中國結算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國外的中國公民

　　B.合格境外機構投資者

　　C.境內(nèi)居民個人

　　D.投資B股的外國法人

　　28、(　　)指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

　　A.本金風險

　　B.價差風險

　　C.操作風險

　　D.流動性風險

　　29、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營(　　)的主要場所。

　　A.自營業(yè)務

　　B.經(jīng)紀業(yè)務

　　C.承銷業(yè)務

　　D.以上都是

　　30、(　　)的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

　　A.柜臺和承銷業(yè)務中

　　B.上市證券

　　C.柜臺

　　D.承銷31、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序為(　　)

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.丁、乙、丙、甲

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丙、甲、乙、丁

　　32、按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為(　　)。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.人民幣普通股

　　33、在(　　)策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務是完全一致的。

　　A.直接營銷渠道

　　B.集中性市場營銷策略

　　C.無差異性市場營銷策略

　　D.差異性市場營銷策略

　　34、證券公司在從事自營業(yè)務中可以(　　)

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場

　　C.出借賬戶

　　D.建立內(nèi)部報告制度

　　35、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度(　　)的20日，應計利息記人結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.第一個月

　　B.第二個月

　　C.第三個月

　　D.第四個月

　　36、下列給出關于清算的四種解釋，錯誤的是(　　)。

　　A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

　　B.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　C.清算指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

　　37、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.距前收盤價最近的價位

　　C.使未成交量最小的申報價格

　　D.中間價

　　38、證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　39、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　40、柜臺自營買賣是指證券公司在(　　)以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營業(yè)柜臺

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