三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　101、證券交易委托指令無(wú)論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，證券公司都需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　102、投資者通過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　103、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　104、買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　105、單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　106、報(bào)盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請(qǐng)日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、在債券買斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣方)。(B)為融券方

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　110、開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　111、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　112、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　113、上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元的可以采用大宗交易方式。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　114、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象僅限于上市證券。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金日巨額.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　116、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　117、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　118、清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　119、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　120、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　121、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　122、按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購(gòu)證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　124、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　125、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　126、深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　127、在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　128、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　129、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　130、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

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