41、金融期貨的種類(lèi)不包括(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　42、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)(　　)。

　　A.1萬(wàn)張

　　B.3萬(wàn)張

　　C.5萬(wàn)張

　　D.10萬(wàn)張

　　43、按(　　)不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時(shí)間

　　C.買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源

　　D.持有****利的性質(zhì)

　　44、除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有(　　)家證券交易所。

　　A.0

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　45、在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)時(shí)，(　　)的申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出。

　　A.以資融券方

　　B.以券融資方

　　C.以券融券方

　　D.以資融資方

　　46、(　　)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　47、(　　)由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.深圳A(yíng)股

　　D.深圳B股

　　48、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶(hù)費(fèi)的交易品種為(　　).

　　A.B股

　　B.搬

　　C.基金

　　D.人民幣普通股

　　49、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A.在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月

　　B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　C.股東人數(shù)不少于2000人

　　D.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　50、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為(　　)。

　　A.支付購(gòu)買(mǎi)方式

　　B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　D.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式

　　51、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　D.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　52、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為(　　)手及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　53、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供(　　)。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　54、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為(　　)元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

　　55、證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)(　　)

　　A.收益性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.流動(dòng)性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　56、下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱(chēng)為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))

　　D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問(wèn)題

　　57、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易和結(jié)算方式是(　　)。

　　A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　58、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以(　　)。

　　A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　59、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是(　　)

　　A.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中

　　B.交易手續(xù)較煩瑣

　　C.僅為債券買(mǎi)賣(mài)

　　D.交易量較大

　　60、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　　)個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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