查看匯總：2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前沖刺題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所(　　)辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場(chǎng)總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員部

　　D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　2、證券登記按(　　)可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　A.程序

　　B.性質(zhì)

　　C.證券種類

　　D.證券數(shù)量

　　3、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣(　　)元。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.5億

　　D.5000萬(wàn)

　　4、(　　)，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　5、(　　)是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

　　A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　6、(　　)要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A.滾動(dòng)交收

　　B.會(huì)計(jì)日交收

　　C.時(shí)點(diǎn)交收

　　D.定期交收

　　7、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.單一資產(chǎn)管理

　　B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理

　　C.定向資產(chǎn)管理

　　D.集合資產(chǎn)管理

　　8、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是(　　).

　　A.只是交易的組織者

　　B.只是交易的直接參與者

　　C.既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

　　D.交易的監(jiān)管者

　　9、(　　)不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢部門(mén)

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門(mén)

　　10、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天

　　B.計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)

　　C.主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B.字頭和D.字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

　　D.我國(guó)上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍

　　11、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是(　　)。

　　A.堅(jiān)持為客戶保密制度

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

　　D.接受客戶的全權(quán)委托

　　13、證券交易的特征不包括(　　)。

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.公開(kāi)性

　　14、(　　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券存管

　　B.證券交易

　　C.證券托管

　　D.證券交付

　　15、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以(　　)。

　　A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)賣(mài)幾種證券

　　C.買(mǎi)入公司在IP0包銷過(guò)程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　16、(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

　　17、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的(　　)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

　　A.平均申購(gòu)數(shù)

　　B.抽簽申購(gòu)數(shù)

　　C.第一筆申購(gòu)

　　D.最后一筆申購(gòu)

　　18、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為(　　)日。(R為股權(quán)登記日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　19、關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中

　　B.開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件

　　C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶是證券公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中，(　　)是錯(cuò)誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

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