第11題 (　　)是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

　　A.正回購(gòu)方 B.賣(mài)出回購(gòu)方 C.資金融入方 D.逆回購(gòu)方

　　第12題 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為(　　)手及其整數(shù)倍為交易單位。

　　A.1 B.10 C.100 D.1000

　　第13題 (　　)用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　第14題 證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A.登記 B.存管 C.結(jié)算 D.監(jiān)管

　　第15題 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.指接受客戶委托、代客戶買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　第16題 金融期權(quán)交易是指以(　　)為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融期貨

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.金融期權(quán)合約

　　第17題 債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.資金融通 B.調(diào)節(jié)頭寸 C.套期保值 D.信用規(guī)范

　　第18題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　第19題 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的(　　)，屬于內(nèi)幕消息。

　　A.20%B.30%C.40%D.50%

　　第20題 以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要(　　)個(gè)或(　　)個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

　　A.1;1B.2;2C.3;3D.4;4

　　第21題 深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于(　　)日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為(　　)個(gè)工作日。

　　A.R;5B.R+1;10C.R+1;5D.R-1;10

　　第22題 會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所(　　)辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場(chǎng)總監(jiān)B.總經(jīng)理C.會(huì)員部D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　第23題 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正，誠(chéng)實(shí)守信

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)

　　D.健全制度，規(guī)范運(yùn)作

　　第24題 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其(　　)，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A.財(cái)務(wù)狀況 B.業(yè)務(wù)資格 C.管理能力 D.投資業(yè)績(jī)

　　第25題 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與(　　)有關(guān)。

　　A.上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)

　　B.本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)

　　C.上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)

　　D.上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　26題 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán) B.所有權(quán) C.約定交易 D.遠(yuǎn)期交易

　　第27題 (　　)是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶。

　　A.交易性過(guò)戶 B.非交易性過(guò)戶 C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D.柜臺(tái)過(guò)戶

　　第28題 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是(　　)。

　　A.實(shí)際股票價(jià)格

　　B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　C.投資組合總市值

　　D.上證50指數(shù)

　　第29題 在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括(　　)。

　　A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券

　　B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款

　　C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

　　D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款

　　第30題 (　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

　　B.證券交易委托代理協(xié)議

　　C.客戶須知

　　D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)

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