第51題 結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.由結(jié)算參與人自己辦理

　　B.委托證券交易所代為代理

　　C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

　　D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理

　　第52題 上海證券交易所和深圳證券交易所自(　　)起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。

　　A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年5月8日

　　第53題 客戶作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。

　　A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

　　C.采用正確的委托手段

　　D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　第54題 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)的是(　　)。

　　A.選擇交易對(duì)手的自主性

　　B.選擇交易品種的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易價(jià)格的自主性

　　第55題 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及(　　)。

　　A.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　B.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　C.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　第56題 全國(guó)銀行間市場(chǎng)，質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括(　　)。

　　A.按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令

　　B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)

　　C.按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

　　D.在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

　　第57題 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長(zhǎng)為(　　)天。

　　A.91B.180C.360D.365

　　第58題 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)(　　)過戶的行為。

　　A.記名證券B.不記名證券C.無紙化證券D.實(shí)物證券

　　第59題 (　　)不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.債券柜臺(tái)市場(chǎng)B.證券交易所C.銀行間債券市場(chǎng)D.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

　　第60題 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

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