21.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣說(shuō)法正確的有【ABC】。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣

　　B.目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單

　　【答案解析】：銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。D項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣的特點(diǎn)。本題正確答案為ABC。

　　22.下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是【ABCD】。

　　A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

　　C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　【答案解析】：我國(guó)《證券法》第124條規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　23.某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列【 ABCD】業(yè)務(wù)。

　　A.證券資產(chǎn)管理

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券投資咨詢

　　D.證券承銷與保薦

　　【答案解析】：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易：證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。

　　24.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有【ABD】。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C.電話報(bào)價(jià)

　　D.電腦報(bào)價(jià)

　　【答案解析】：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。

　　25.公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于【ABCD】。

　　A.切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益

　　B.充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能

　　C.有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展

　　【答案解析】：標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益，又充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能，同時(shí)也有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展。本題正確答案為ABCD。

　　26.關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有【 ABC】。

　　A.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”

　　B.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”

　　C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　　D.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　【答案解析】：我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。

　　27.下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有【ABCD】。

　　A.雙方聲明及承諾

　　B.協(xié)議標(biāo)的

　　C.資金賬戶

　　D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　【答案解析】：2007年11月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本�！蹲C券交易委托代理協(xié)議(范本)》共有11章80條，各章的內(nèi)容分別是：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　28.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有【BCD】。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。

　　29.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于【ABCD】。

　　A.掛牌公司屬性不同

　　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.結(jié)算方式不同

　　【答案解析】：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

　　30.關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有【ACD】。

　　A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

　　B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)

　　C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿

　　D.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%擔(dān)保

　　【答案解析】：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

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