31.在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容【ABCD】。

　　A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

　　B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C.最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

　　D.前一交易目的現(xiàn)金差額

　　【答案解析】：在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單內(nèi)。

　　32.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在【AB】。

　　A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　C.承銷方式不同

　　D.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：(1)發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。(2)認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。

　　33.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括【ABCD】。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

　　【答案解析】：證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺(jué)接受外部監(jiān)督，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報(bào)告的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。

　　34.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是【ABCD】。

　　A.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　C.公司分配股利或增資計(jì)劃

　　D.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　【答案解析】：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

　　35.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是【ABC】。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　【答案解析】：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”;(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。故ABC選項(xiàng)正確。具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　36.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有【ABD】。

　　A.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　　C.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

　　D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　【答案解析】：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　37.證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交【ABCD】書(shū)面文件。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案解析】：取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書(shū)面文件。本題正確答案為ABCD。

　　38.開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守【ABCD】原則。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　【答案解析】：以上選項(xiàng)的內(nèi)容均為開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　39.在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括【ABC】。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.銀行間債券市場(chǎng)

　　【答案解析】：在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬.深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項(xiàng)正確。

　　40.證券交易所及有關(guān)部門(mén)對(duì)回購(gòu)交易規(guī)定的禁止行為有【ABD】。

　　A.金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易

　　B.金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易

　　C.金融機(jī)構(gòu)用自有債券從事證券回購(gòu)交易

　　D.債券回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資

　　【答案解析】：按照有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)用以債券回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。故B選項(xiàng)為證券回購(gòu)交易的禁止行為。AD選項(xiàng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購(gòu)交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。

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