51.利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為【 A】。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　C.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　D.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　【答案解析】：網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售均屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式。故A選項(xiàng)正確。

　　52.在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的【 B】，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

　　A.買方

　　B.賣方

　　C.受托方

　　D.代理人

　　【答案解析】：在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。

　　53.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是【 D】。

　　A.T+0日，投資者申購(gòu)

　　B.T+2日，搖號(hào)抽簽

　　C.T+3日，申購(gòu)資金解凍

　　D.T+4日，公布中簽結(jié)果

　　【答案解析】：關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的操作流程，現(xiàn)階段采用的主要辦法是：T+0日，投資者申購(gòu);T+1日，申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào);T+2日，搖號(hào)抽簽、中簽處理;T+3日，申購(gòu)資金解凍，主承銷商公布中簽結(jié)果。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　54.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照【 B】，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.約定送股比例

　　B.無(wú)償送股比例

　　C.有償送股比例

　　D.有償配股比例

　　【答案解析】：上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。故B選項(xiàng)正確。

　　55.深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于【 B】日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　【答案解析】：深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。

　　56.深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在【A】習(xí)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

　　A.R+7

　　B.R+6

　　C.R+5

　　D.R+1

　　【答案解析】：深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，公司股票及其衍生品恢復(fù)交易。如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。故A選項(xiàng)正確。

　　57.通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于【 B】。

　　A.配股申購(gòu)

　　B.新股申購(gòu)

　　C.基金認(rèn)購(gòu)

　　D.現(xiàn)金紅利派發(fā)

　　【答案解析】：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購(gòu)。故B選項(xiàng)正確。

　　58.臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起【D】個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　【答案解析】：《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。

　　59.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的【 A】順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.時(shí)間先后

　　B.價(jià)格高低

　　C.數(shù)量多少

　　D.價(jià)格和時(shí)間

　　【答案解析】：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。故A選項(xiàng)正確。

　　60.操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的【B】，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

　　A.市場(chǎng)秩序

　　B.供求關(guān)系

　　C.交易行為

　　D.交易價(jià)格

　　【答案解析】：操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益。故B選項(xiàng)正確。

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