21.新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到【D】，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上定價市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二級市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。故D選項正確。

　　22.債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過【 B】天。

　　A.60

　　B.91

　　C.180

　　D.365

　　【答案解析】：根據(jù)《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。故選B。

　　23.【 C】不屬于按證券種類劃分的證券登記。

　　A.股份登記

　　B.基金登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　【答案解析】：證券登記按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。變更登記屬于證券登記按性質(zhì)劃分的分類。

　　24.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當是【 C】。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　　C.證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　D.證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　　【答案解析】：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。故C選項正確。

　　25.在做市商市場，匹配成功的訂單按【 C】成交。

　　A.投資者委托訂單規(guī)定的價格

　　B.當日收盤價

　　C.做市商報價

　　D.市場價格

　　【答案解析】：在做市商市場，證券交易的價格由做市商報出，投資者接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易。故C選項正確。

　　26.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的【】，且不低于即時揭示的最高買入價格的【 C】。

　　A.900P%

　　B.150p%

　　C.110%

　　D.130p%

　　【答案解析】：在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。

　　27.證券經(jīng)紀商與客戶之間是【B】關(guān)系。

　　A.依附

　　B.委托代理

　　C.結(jié)算

　　D.從屬

　　【答案解析】：所謂證券經(jīng)紀商，是指接受客戶的委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。故B選項正確。

　　28.新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于【C】。

　　A.預(yù)先確定發(fā)行價格，通進詢價確定發(fā)行量

　　B.預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量

　　C.預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價

　　D.預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。

　　29.滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為【 A】。

　　A.2002年12月30日2003年1月3日

　　B.2003年1月1日2003年1月3日

　　C.2002年12月30日2003年1月1日

　　D.2003年1月3日2002年12月30日

　　【答案解析】：為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展、完善債券交易機制、活躍上海和深圳債券市場，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。故A選項正確。

　　30.在【D】情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

　　A.市價交易

　　B.限價交易

　　C.全價交易

　　D.凈價交易

　　【答案解析】：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確。

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