21.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到【D】，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。故D選項(xiàng)正確。

　　22.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)【 B】天。

　　A.60

　　B.91

　　C.180

　　D.365

　　【答案解析】：根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。故選B。

　　23.【 C】不屬于按證券種類(lèi)劃分的證券登記。

　　A.股份登記

　　B.基金登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　【答案解析】：證券登記按照證券種類(lèi)可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。變更登記屬于證券登記按性質(zhì)劃分的分類(lèi)。

　　24.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是【 C】。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　C.證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　D.證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　【答案解析】：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。故C選項(xiàng)正確。

　　25.在做市商市場(chǎng)，匹配成功的訂單按【 C】成交。

　　A.投資者委托訂單規(guī)定的價(jià)格

　　B.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　　C.做市商報(bào)價(jià)

　　D.市場(chǎng)價(jià)格

　　【答案解析】：在做市商市場(chǎng)，證券交易的價(jià)格由做市商報(bào)出，投資者接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，完成交易。故C選項(xiàng)正確。

　　26.在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的【】，且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的【 C】。

　　A.900P%

　　B.150p%

　　C.110%

　　D.130p%

　　【答案解析】：在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。

　　27.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是【B】關(guān)系。

　　A.依附

　　B.委托代理

　　C.結(jié)算

　　D.從屬

　　【答案解析】：所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶的委托、代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。故B選項(xiàng)正確。

　　28.新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于【C】。

　　A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通進(jìn)詢價(jià)確定發(fā)行量

　　B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量

　　C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)

　　D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過(guò)詢價(jià)確定發(fā)行量

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。

　　29.滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為【 A】。

　　A.2002年12月30日2003年1月3日

　　B.2003年1月1日2003年1月3日

　　C.2002年12月30日2003年1月1日

　　D.2003年1月3日2002年12月30日

　　【答案解析】：為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展、完善債券交易機(jī)制、活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。故A選項(xiàng)正確。

　　30.在【D】情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.市價(jià)交易

　　B.限價(jià)交易

　　C.全價(jià)交易

　　D.凈價(jià)交易

　　【答案解析】：債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。

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