31.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為【 D】。

　　A.1000股

　　B.1000元

　　C.1000份

　　D.1股

　　【答案解析】：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。

　　32.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者在【C】開立并專門用于投資者的證券買賣交易。

　　A.中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　D.商業(yè)銀行

　　【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，該賬戶是由投資者在證券公司營(yíng)業(yè)部(即投資者的證券經(jīng)紀(jì)商)開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故C選項(xiàng)正確。

　　33.只有經(jīng)過【B】認(rèn)可，信托公司方可申請(qǐng)辦理信托專用證券賬戶。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案解析】：信托公司是由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的非銀行金融機(jī)構(gòu)，只有經(jīng)過中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的認(rèn)可，信托公司方可申請(qǐng)辦理信托專用證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。

　　34.目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買賣【 B】。

　　A.人民幣普通股票

　　B.人民幣特種股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　【答案解析】：在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。

　　35.代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有【D】。

　　A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶

　　B.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立非交易賬戶

　　C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　【答案解析】：代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。

　　36.自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由【C】控制。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.客戶賬戶和密碼

　　D.委托人

　　【答案解析】：自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。

　　37.經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立【 A】個(gè)專用證券賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】：經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶。故A選項(xiàng)正確。

　　38.下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯(cuò)誤的是【C】。

　　A.在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買人的證券可以轉(zhuǎn)托管

　　B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管

　　C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

　　D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

　　【答案解析】：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。

　　39.對(duì)于記名證券而言，完成了【D】，證券交易才告結(jié)束。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.證券成交

　　D.登記過戶

　　【答案解析】：對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。故D選項(xiàng)正確。對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。

　　40.對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日【A】向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

　　A.閉市后

　　B.開市前

　　C.開市前1日

　　D.閉市后1日

　　【答案解析】：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。

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