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2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷1

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第 1 頁:?jiǎn)芜x題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題

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  一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求)

  1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

  A.證券公司

  B.代理推廣機(jī)構(gòu)

  C.結(jié)算公司

  D.托管銀行

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  2、 上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月( )內(nèi),向上海證券交易所提供( )。

  A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

  B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

  C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

  D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。

  3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

  A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

  B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

  C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為,使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

  4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

  A.托管

  B.質(zhì)押

  C.留置

  D.第三方存管

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  5、 債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。

  A.套期保值

  B.資金融通

  C.信用交易

  D.調(diào)節(jié)頭寸

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  6、 上海證券交易所債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí),申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍,單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。

  A.3000手

  B.5000手

  C.1萬手

  D.5萬手

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,上海證券交易所債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí),申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍,單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項(xiàng)正確。

  7、 上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入( )制度。

  A.會(huì)員資格審定

  B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

  C.交易權(quán)限管理

  D.交易權(quán)限審批

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限

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