31、某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為(　　)

　　份。

　　A.19223.83

　　B.19223

　　C.19704.43

　　D.19704

　　標準答案： b

　　32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　標準答案： c

　　33、 甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為(

　　)。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.45%

　　D.40%

　　標準答案： c

　　34、 某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。

　　A.10000

　　B.30000

　　C.50000

　　D.60000

　　標準答案： c

　　35、 股份報價轉讓試點的掛牌公司是( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司

　　B.中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司

　　C.交易所市場的上市公司

　　D.退市公司

　　標準答案： b

　　解　　析：代辦股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項正確。

　　36、 從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 5億 5千萬

　　B.5億 1千萬

　　C.1億 5千萬

　　D.1億 1千萬

　　標準答案： c

　　解　　析：只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。

　　37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A. 1000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.2億

　　標準答案： d

　　38、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　標準答案： c

　　解　　析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。

　　39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。

　　A. 3% 1億

　　B.5% 2億

　　C.10% 5億

　　D.15% 5億

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。

　　40、 下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

　　D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金

　　標準答案： b

　　解　　析：集合資產(chǎn)管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。

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