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2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷1

考試吧整理了“2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題

  81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價格可因( )情況進行調(diào)整。

  A.公司送紅股

  B.增發(fā)新股

  C.配股

  D.降低轉(zhuǎn)股價格

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  82、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù),主辦業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

  A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險,與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

  B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

  C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

  D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議,真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d

  解  析:向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險,與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項不正確。BD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。

  83、 滿足以下( )條件的,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。

  A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

  B.股東權(quán)益為正值

  C.連續(xù)2年沒有負債

  D.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  84、 主辦報價券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的,須具備( )條件。

  A.設(shè)立滿3年

  B.屬于北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)

  C.主營業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營記錄

  D.公司治理結(jié)構(gòu)健全,運作規(guī)范

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d

  85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

  A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

  B.代理收付期貨保證金

  C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

  解  析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

  86、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過( )實現(xiàn)的。

  A.證券交易所

  B.銀行間市場

  C.證券公司的營業(yè)柜臺

  D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c

  解  析:證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券,主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故BC選項正確。

  87、 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制,下列說法正確的有( )。

  A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

  B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

  C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

  D.違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d

  解  析:根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》對證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。

  88、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

  A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

  B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

  C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

  D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d

  89、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

  A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

  C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格

  D.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d

  解  析:所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

  90、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。

  A.加強自律管理

  B.建立防火墻制度

  C.加強監(jiān)管

  D.完善法制

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c

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