41、 證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.I0萬元以上30萬元以下

　　D.I0萬元以上60萬元以下

　　標準答案： a

　　42、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應當具備最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。

　　A. 1億

　　B.5億

　　C.10億

　　D.12億

　　標準答案： d

　　解　　析：證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。

　　43、 負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務決策機構

　　C.業(yè)務執(zhí)行機構

　　D.分支機構

　　標準答案： c

　　44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　標準答案： b

　　解　　析：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。故B選項正確。

　　45、 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用資金賬戶

　　標準答案： d

　　解　　析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。

　　46、 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。

　　A. 23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。

　　47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A.前收盤價

　　B.開盤價

　　C.最新成交價

　　D.收盤價

　　標準答案： c

　　48、 客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。

　　A. 2億

　　B.5億

　　C.8億

　　D.I0億

　　標準答案： c

　　49、 一筆債券質押式回購交易涉及( )。

　　A.一個交易主體、一次交易契約行為

　　B.一個交易主體、兩次交易契約行為

　　C.兩個交易主體、兩次交易契約行為

　　D.兩個交易主體、一次交易契約行為

　　標準答案： c

　　解　　析：一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。故C選項正確。

　　50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。

　　A.國債

　　B.企業(yè)債券

　　C.融資券

　　D.特種金融債券

　　標準答案： a

　　解　　析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。

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