三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　111. 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。(　　)

　　112. 只有通過(guò)交收，才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束交易總過(guò)程。(　　)

　　113. 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。(　　)

　　114. 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。(　　)

　　115. 買(mǎi)斷式回購(gòu)與債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購(gòu)方是將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，而不是抵押凍結(jié)。(　　)

　　116. 我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行底價(jià)是由主承銷商確定的。(　　)

　　117. 證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　118. 根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)單位為手。(　　)

　　119. 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。(　　)

　　120. 錢(qián)貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割。(　　)

　　121. 凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶。(　　)

　　122. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。(　　)

　　123. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。(　　)

　　124. 證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員需要提交公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度。(　　)

　　125. 按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。(　　)

　　126. 股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。(　　)

　　127. 見(jiàn)券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。(　　)

　　128. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)1億元。(　　)

　　129. 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。(　　)

　　130. 證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。(　　)

　　131. 大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。(　　)

　　132. 我國(guó)目前對(duì)A股交易實(shí)行的傭金制度是固定傭金制度，傭金為成交金額的0.3%。(　　)

　　133. 中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。(　　)

　　134. 證券公司對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%。(　　)

　　135. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。(　　)

　　136. 證券存管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。(　　)

　　137. 在債券回購(gòu)交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。(　　)

　　138. 如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　139. 在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定：會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。(　　)

　　140. 開(kāi)放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行申購(gòu)、贖回。(　　)

　　141. 證券公司對(duì)會(huì)員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。(　　)

　　142. 上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。(　　)

　　143. 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。(　　)

　　144. 從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。(　　)

　　145. 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。(　　)

　　146. 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。(　　)

　　147. 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。(　　)

　　148. 非金融機(jī)構(gòu)在委托結(jié)算代理人進(jìn)行全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易時(shí)，不可以委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)。(　　)

　　149. 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉(cāng)交割。(　　)

　　150. 固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30~11:30,13:00~15:00。(　　)

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