21. 在(　　)情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

　　22. 我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，(　　)實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　23. 某客戶持有上交所上市07國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購融入的資金是(　　)。

　　A.121850萬元

　　B.154750萬元

　　C.1000萬元

　　D.1270萬元

　　24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立(　　)。

　　A.完善的交易記錄制度

　　B.投資對象備選制度

　　C.研究與交易之間的交流制度

　　D.有效的投資風(fēng)險評估制度

　　25. 證券發(fā)行人在接到中國結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日(　　)向證券交易所申請信息披露。

　　A.2個交易日前

　　B.3個交易日前

　　C.4個交易日前

　　D.5個交易日前

　　26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其(　　)。

　　A.發(fā)行人計算的開盤參考價

　　B.主承銷商計算出的開盤參考價

　　C.發(fā)行價

　　D.集合競價

　　27. 進(jìn)行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的(　　)。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　28. 投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為(　　)股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，(　　)確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.承銷商

　　D.保薦代表人

　　30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是(　　)。

　　A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

　　B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

　　C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

　　31. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營業(yè)務(wù)

　　32. (　　)是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

　　33. 目前我國證券市場采用的是(　　)模式。

　　A.法人結(jié)算

　　B.企業(yè)結(jié)算

　　C.投資者結(jié)算

　　D.銀行結(jié)算

　　34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

　　C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險

　　35. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第(　　)天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　36. 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法(　　)是正確的。

　　A.進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定

　　C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券

　　D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

　　37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于(　　)。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以(　　)字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.PT

　　D.CT

　　40. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.股票

　　B.債券回購

　　C.債券現(xiàn)貨

　　D.證券投資基金

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