二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務(wù)

　　C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識

　　D.侵占客戶國債兌付金

　　62. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商對(　　)負有保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　63. 滬深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布(　　)交易信息。

　　A.即時行情

　　B.各類日報表

　　C.證券指數(shù)

　　D.證券交易公開信息

　　64. 在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣(　　)。

　　A.期貨

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　65. 證券(　　)時，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　A.上市期屆滿

　　B.虧損嚴重

　　C.不再具備上市條件

　　D.凈資產(chǎn)價值不足

　　66. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的(　　)等內(nèi)容。

　　A.特點

　　B.盈利預(yù)期

　　C.投資目標

　　D.風險揭示

　　67. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有(　　)

　　A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務(wù)

　　B.交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義

　　C.從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置

　　D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置

　　68. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有(　　)。

　　A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風險基金

　　B.履約金到期歸屬由交易雙方確定

　　C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率

　　D.融資方和融券商方均須繳納履約金

　　69. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是(　　)

　　A.交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算

　　C.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進行

　　70. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有(　　)權(quán)利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.承擔委托投資的損失

　　D.知情的權(quán)利

　　71. 按照交易場所劃分，我國證券賬戶可劃分為(　　)。

　　A.上海證券賬戶

　　B.深圳證券賬戶

　　C.人民幣普通股票賬戶

　　D.人民幣特種股票賬戶

　　72. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對象

　　C.證券經(jīng)紀商

　　D.委托人

　　73. 以下說法中正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金

　　C.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金

　　D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費

　　74. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

　　B.證券經(jīng)紀商有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

　　C.如實記錄客戶資金和證券的變化

　　D.經(jīng)紀商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券

　　75. 在證券回購交易中，(　　)暫時放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。

　　A.證券的持有方

　　B.資金的貸出方

　　C.融券方

　　D.資金供應(yīng)方

　　76. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因(　　)而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。

　　A.不可抗力因素

　　B.意外事故

　　C.技術(shù)故障

　　D.非交易所能夠控制的其他情況

　　77. 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.委托買賣價格

　　C.資金賬號(或股東賬號)

　　D.委托買賣數(shù)量

　　78. 對于上市期間的停牌的申報問題，深圳證券交易所的規(guī)定是(　　)。

　　A.復(fù)牌時，對已接收的申報進行集合競價

　　B.停牌期間，可以撤消申報

　　C.停牌期間，不接收申報

　　D.停牌期間，可以申報

　　79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說法正確的是(　　)。

　　A.當日行權(quán)申報指令，當日有效，當日可以撤銷

　　B.當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)

　　C.當日行權(quán)取得的標的證券，當日可以賣出

　　D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進行結(jié)算

　　80. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，錯誤的有(　　)。

　　A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　相關(guān)推薦：

　　2014筆記：市場基礎(chǔ)知識|發(fā)行與承銷|證券交易|投資分析|證券投資基金

　　考試吧推薦：全五科考前預(yù)測題及答案(19套) | 全真試題(五科)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總