查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》權(quán)威試題及答案匯總

　　一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給(　　)帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.發(fā)行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　2. 證券回購市場屬于(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.中期資金市場

　　D.長期資金市場

　　3. 在我國，證券交易所是經(jīng)(　　)批準(zhǔn)設(shè)立的。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行

　　D.全國人民代表大會(huì)

　　4. (　　)將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　B.證券公司對(duì)市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤

　　C.證券公司管理不善

　　D.客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立(　　)。

　　A.A股資金賬戶

　　B.H股賬戶

　　C.A股賬戶

　　D.B股資金賬戶

　　6. 人民幣特種股票(B股)于(　　)年在上海證券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則(　　)

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以(　　)的形式出現(xiàn)。

　　A.口頭委托

　　B.書面委托

　　C.電話委托

　　D.電腦委托

　　9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，(　　)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　13. 在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.回購交易

　　C.期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。

　　A.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)

　　B.提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告

　　C.交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

　　16. (　　)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　17. 下列的(　　)不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行

　　C.相互制約

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

　　18. 目前我國內(nèi)地對(duì)(　　)實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為(　　)。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.基金憑證

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　20. ETF是一種(　　)。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

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