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2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真試題及答案2

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第 7 頁(yè):判斷題
第 8 頁(yè):?jiǎn)芜x題答案及解析
第 10 頁(yè):多選題答案及解析
第 11 頁(yè):判斷題答案及解析


  一、單選題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。)

  1. B

  當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

  2. B

  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

  3. A

  證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先,客戶優(yōu)先。

  4. D

  以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

  5. C

  客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括:融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

  6. A

  目前我國(guó)基金交易免收過(guò)戶費(fèi)。

  7. A

  客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

  8. C

  上海證券交易所規(guī)定,首次上市證券上市首日,其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

  9. B

  臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

  10. C

  對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

  11. A

  滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

  12. C

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過(guò)。

  13. D

  1990年12月19日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

  14. C

  1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

  15. D

  新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。

  16. C

  全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天,最長(zhǎng)為1年。

  17. C

  全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù),以天為單位,含首次交收日,不含到期交收日。

  18. C

  因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

  19. C

  中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證,在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

  20. A

  大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15:00-15:30 21. B

  在我國(guó),證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

  22. C

  證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

  23. B

  信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

  24. B

  在證券交收過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。

  25. B

  新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。

  26. A

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。

  27. B

  股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量一般為3萬(wàn)股以上。

  28. D

  違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

  29. D

  證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

  30. C

  10-0.11=9.89

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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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