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2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真試題及答案2

考試吧整理了:2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真試題及答案,敬請關(guān)注!
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第 4 頁:多選題
第 7 頁:判斷題
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第 10 頁:多選題答案及解析
第 11 頁:判斷題答案及解析

  31. C

  A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣。

  32. D

  ETF是一種指數(shù)型基金。

  33. C

  100*2%*91/365=100.50

  34. C

  虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

  35. B

  在做市商市場,證券交易的買價(jià)由做市商給出,證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。

  36. A

  發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

  37. A

  投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

  38. A

  投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí),身份確認(rèn)可不由密碼控制。

  39. A

  委托指令的基本要素不包括委托方式。

  40. C

  發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息,使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

  41. A

  創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

  42. A

  證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

  43. C

  政府債券是信用等級最高的債券。

  44. A

  如果單方違約,違約金歸守約方。

  45. D

  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對象是證券交易的標(biāo)的物。

  46. D

  全國銀行間債券市場回購,資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

  47. D

  目前我國股票交易需要繳納印花稅。

  48. B

  新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同:定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià),由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同:定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

  49. C

  連續(xù)競價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則為:

  (1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)。

  (2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

  (3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

  50. B

  在我國,新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的“賣方”,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”,在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

  51. A

  連續(xù)競價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

  52. C

  證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

  53. B

  為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  54. A

  中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

  55. D

  證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

  56. C

  新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。

  57. A

  深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。

  58. B

  實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

  59. D

  股票終止上市后,股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí),登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

  60. B

  新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí),第一次申購有效,其余申購無效。

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